建新礦業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬與績效考核管理制度

1、建新礦業(yè)股份有限責任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬與績效考核管理制度制度第一章一章總則第一條一條建新礦業(yè)股份有限責任公司（以下簡稱“公司”）為建立與完善經(jīng)營者的激勵約束機制，使經(jīng)營者利益與企業(yè)長期利益相結(jié)合，有效地調(diào)動公司董事、監(jiān)事、高級管理人員（以下稱“董、監(jiān)、高人員”）的積極性和創(chuàng)造性，促進企業(yè)健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)法律及《建新礦業(yè)股份有限責任公司章程》

2、的規(guī)定，制定本制度。第二條二條本辦法適用人員為：董事（不含外部董事）、監(jiān)事（不含外部監(jiān)事和職工代表監(jiān)事）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人、董事會秘書、以及公司章程規(guī)定或經(jīng)公司董事會薪酬與考核委員會批準的其他人員。第三條三條薪酬確定遵循以下原則：（1）薪酬與年度績效考核相匹配的原則；（2）薪酬與公司實際經(jīng)營情況相結(jié)合的原則；（3）薪酬與權(quán)、責、利相結(jié)合的原則；（4）激勵與約束并重的原則。第四條四條根據(jù)公司經(jīng)營發(fā)展情況，薪酬可以作相應(yīng)的調(diào)整，

3、調(diào)整的依據(jù)是：（1）同行業(yè)薪酬水平；（2）所在地區(qū)薪酬水平；（3）通貨膨脹水平；（4）公司實際經(jīng)營狀況；（5）組織架構(gòu)調(diào)整、職位、職責變化。第十一條經(jīng)公司股東大會審批，可以臨時性地為專門事項設(shè)立專項獎勵或懲罰，作為對公司董、監(jiān)事的薪酬的補充；經(jīng)公司董事會審批可以臨時性地為專門事項設(shè)立專項獎勵或懲罰，作為對公司高級管理人員的薪酬的補充。第十二條董、監(jiān)、高人員任職期間，出現(xiàn)下列情形之一者，不予發(fā)放績效薪酬，若當年績效薪酬、獨立董事津貼已發(fā)放

4、的，亦應(yīng)予以追回：(一)嚴重違反公司各項規(guī)章制度，受到公司內(nèi)部嚴重警告以上處分的；(二)嚴重損害公司利益的；(三)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰或被深圳證券交易所予以公開譴責或宣布為不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的；(四)薪酬與考核委員會認為不應(yīng)發(fā)放年度績效薪酬的其他情形。第四章四章績效考核第十三條年度績效考核的期限為每年1月1日至12月31日。第十四條經(jīng)營年度結(jié)束，經(jīng)會計師事務(wù)所審計并出具審計報告，公司董事會薪