寶新能源投資者投訴處理工作制度

1、1經(jīng)2014年4月25日第六屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)廣東寶麗華新能源股份有限公司投資者投訴處理工作制度第一章第一章總則總則第一條一條為推動(dòng)廣東寶麗華新能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）建立健全投資者投訴處理機(jī)制，進(jìn)一步規(guī)范投資者投訴處理工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)務(wù)院《信訪條例》（國(guó)務(wù)院令第431號(hào)）、中共中央辦公廳和國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于創(chuàng)新群眾工作方法解決信訪突出問(wèn)題的意見(jiàn)》（中辦發(fā)[2013]27號(hào)）、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一

2、步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2013]110號(hào)）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司與投資者關(guān)系工作辦法》（證監(jiān)公司字[2005]52號(hào)）及廣東證監(jiān)局《關(guān)于切實(shí)做好上市公司投資者投訴處理工作的通知》[2014]28號(hào)等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本制度。第二條二條公司應(yīng)依法切實(shí)承擔(dān)投資者投訴處理的首要任務(wù)，依法、及時(shí)、就地解決問(wèn)題，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。第三條三條本制度適用于公司處理投資者涉及證券市場(chǎng)信息披露、公

3、司治理、投資者權(quán)益保護(hù)等相關(guān)投訴事項(xiàng)。公司客戶、員工及其他相關(guān)主體對(duì)公司產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量、民事合同或勞資糾紛、專利、環(huán)保等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)問(wèn)題的投訴不屬于本制度規(guī)范范圍。第二章第二章工作機(jī)制工作機(jī)制第四條四條投資者投訴處理工作是公司投資者關(guān)系管理和投資者權(quán)益保護(hù)的重要內(nèi)容。第五條五條公司董事長(zhǎng)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)公司投資者投訴工作，董事會(huì)秘書(shū)為公司投資者投訴工作的直接領(lǐng)導(dǎo)。證券部為公司處理投資者投訴的窗口部門，負(fù)責(zé)投訴受理、核實(shí)有關(guān)事項(xiàng)、協(xié)調(diào)各部門及時(shí)處

4、理投資者的投訴、擬定初步處理方案、投訴回復(fù)及反饋、檔案記錄工作。各部門、各子公司為協(xié)助單位，配合做好有關(guān)事項(xiàng)的核實(shí)、處理方案的擬定、投資者回復(fù)及安撫工作。第六條六條公司加強(qiáng)人員培訓(xùn)，配置必要設(shè)備，提供經(jīng)費(fèi)支持，提高投訴處理工作人員業(yè)務(wù)水平，確保投訴者投訴處理機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)有效，耐心做好投資者投訴處理工作。第七條七條公司定期排查與投資者投訴相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，做好分析研判工作。對(duì)于投資者集中或重復(fù)反映的事項(xiàng)，公司及時(shí)制定相應(yīng)的處理方案和答復(fù)口徑，針

5、對(duì)投資者投訴反映的不同事項(xiàng)、不同訴求，相應(yīng)采取適當(dāng)?shù)奶幚泶胧?，妥善化解矛盾糾紛。3經(jīng)2014年4月25日第六屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)者合理訴求。公司在處理投資者相關(guān)投訴事項(xiàng)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)公司在信息披露、公司治理等方面存在違規(guī)行為或違反公司內(nèi)部管理制度的，應(yīng)立即進(jìn)行整改，及時(shí)履行相關(guān)信息披露義務(wù)或?qū)σ压嫘畔⑦M(jìn)行更正，嚴(yán)格履行相關(guān)決策程序，修訂完善相關(guān)制度。投訴人提出的訴求缺乏法律法規(guī)依據(jù)、不合理的，公司證券部要認(rèn)真做好溝通解釋工作，爭(zhēng)

6、取投訴人的理解。第十四條公司處理投訴事項(xiàng)應(yīng)遵循公平披露原則，注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密；投訴事項(xiàng)回復(fù)內(nèi)容涉及依法依規(guī)應(yīng)公開(kāi)披露信息的，回復(fù)投訴人的時(shí)間不得早于相關(guān)信息對(duì)外公開(kāi)披露的時(shí)間。第十五條公司應(yīng)當(dāng)建立投資者投訴處理工作臺(tái)賬，詳細(xì)記載投訴日期、投訴人、聯(lián)系方式、投訴事項(xiàng)、經(jīng)辦人員、處理過(guò)程、處理結(jié)果、責(zé)任追究情況、投訴人對(duì)處理結(jié)果的反饋意見(jiàn)等信息。臺(tái)賬記錄和相關(guān)資料保存時(shí)間不得少于兩年。第十六條發(fā)生非正常上訪、鬧訪、群訪和