2015反洗錢考試題目文檔版

1、浙江省農(nóng)信系統(tǒng)浙江省農(nóng)信系統(tǒng)20152015年反洗錢崗位資格考試題庫年反洗錢崗位資格考試題庫一、單選題1、根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，任何單位和個人發(fā)現(xiàn)洗錢活動，有權(quán)向（A）機關(guān)舉報，接受舉報的機關(guān)應(yīng)當對舉報人和舉報內(nèi)容保密。A、中國人民銀行及公安機關(guān)B、銀監(jiān)會C、證監(jiān)會D、法院2、金融機構(gòu)未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，致使洗錢后果發(fā)生的，國務(wù)院反洗錢行政主管部門可以對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員

2、處（B）罰款。A、一萬元以下五萬元以下B、五萬元以上五十萬元以下C、五萬元以上十萬元以下D、十萬元以上二十萬元以下3、中國人民銀行設(shè)立（C）機構(gòu)，負責接收人民幣、外幣大額交易和可疑交易報告。A、中國人民銀行分支機構(gòu)B、反洗錢局C、中國反洗錢監(jiān)測分析中心D、中國人民銀行總行4、金融機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》制定大額交易和可疑交易報告內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程，并向（A）報備。A、中國人民銀行B、反洗錢局C、中國反洗

3、錢監(jiān)測分析中心D、中國人民銀行總行5、對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機構(gòu)應(yīng)當提交（B）報告。A、大額交易報告B、大額可疑交易報告C、可疑交易報告D、重點可疑交易報告C、金融機構(gòu)的總部或者指定機構(gòu)收到其分支機構(gòu)報告之日起計算D、構(gòu)成可疑交易的最后一筆交易發(fā)生之日起計算12、《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》中的“短期”概念是指（A）個工作日（含）之內(nèi)。A、10B、5C、2D、1513、根據(jù)《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報

4、告管理辦法》規(guī)定，可疑交易類型中“長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量資金交易中的“長期”和“短期”分別為（B）。A、一年以上，3個工作日B、一年以上，10個工作日C、三年以上，3個工作日D、三年以上，10個工作日14、《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的條款中“客戶經(jīng)常存入境外開立旅行支票或者外幣匯票存款，與其經(jīng)營狀況不符”，“客戶”指（C）。A、僅指對公客戶B、僅指對私客戶C、包括對公客戶和對私客戶D、以上都