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文檔簡介
1、一、判斷一、判斷(共2020題，題，2020分)1、對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機構可以只提交大額交易報告或可疑交易報告?！藺.對B.錯2、金融機構從管理層到一般業(yè)務員工都應對反洗錢內部控制負有責任?！藺.對B.錯一、判斷一、判斷(共2020題，題，2020分)3、金融機構和從事匯兌業(yè)務的機構為客戶向境外匯出資金時，境外收款人住所不明確的，金融機構可登記匯出款的機構所在地名稱?！藺.對B.錯4、同一介質上存有不同保存期限客
2、戶身份資料或者交易記錄的，應當按最短期限保存?！谭聪村X檢查現(xiàn)場作業(yè)結束時，檢查組應退還全部借閱材料，并與被查單位舉行離場會談。√A.對B.錯8、客戶通過境外銀行卡發(fā)生的大額交易，由收單行報告?！藺.對B.錯一、判斷一、判斷(共2020題，題，2020分)9、金融機構違反保密規(guī)定將反洗錢檢查信息泄露給無關人員，情節(jié)嚴重的處十萬元以上二十萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他責任人員，處一萬元以上五萬元以下的罰款?！藺.對B.
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