反洗錢終結(jié)性考試—多選題

1、三、多選三、多選(共2020題，題，4040分)1、反洗錢內(nèi)部控制制度的特點包括（）150A.內(nèi)容的廣泛性B.對象的特定性C.形式的完整性D.執(zhí)行的強制性2、被查單位在反洗錢現(xiàn)場檢查實施階段應(yīng)從以下哪些方面進行配合？（）√273A.提供必要的工作條件B.配合進行現(xiàn)場會談C.及時、準確提供檢查組所調(diào)閱的資料和數(shù)據(jù)D.做好檢查保密工作3、根據(jù)《反洗錢法》第三十二條規(guī)定，金融機構(gòu)有下列行為之一的，由人民銀行責令限期改正；情節(jié)嚴重的處二十萬元以

2、上五十萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他責任人員，處一萬元以上五萬元以下的罰款：（）√274A.違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的B.故意提供虛假材料的A.向銀行出具其開立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件B.基本存款賬戶開戶許可證C.基本建設(shè)資金、更新改造資金、政策性房地產(chǎn)開發(fā)資金、住房基金、社會保障基金，應(yīng)出具主管部門批文D.財政預(yù)算外資金，應(yīng)出具財政部門的證明7、實施現(xiàn)場調(diào)查時，調(diào)查組可以查閱、復(fù)制被調(diào)查對象的下列資料：（）√

3、276A.賬戶信息，包括被調(diào)查對象在金融機構(gòu)開立、變更或注銷賬戶時提供的信息和資料B.交易記錄，包括被調(diào)查對象在金融機構(gòu)進行資金交易過程中留下的記錄信息和相關(guān)憑證C.其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關(guān)的紙質(zhì)資料D.其他與被調(diào)查對象和可疑交易活動有關(guān)的電子或音像資料8、申請開立專用存款賬戶，銀行應(yīng)按照客戶性質(zhì)和類型，要求客戶出具（）√179A.糧、棉、油收購資金，應(yīng)出具中國人民銀行批文B.單位銀行卡備用金，應(yīng)按照中國人民銀行批準的銀行卡章