反洗錢培訓(xùn)終結(jié)性考試題-145頁(yè)

1、一、判斷一、判斷(共2020題，題，2020分)1、對(duì)既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機(jī)構(gòu)可以只提交大額交易報(bào)告或可疑交易報(bào)告?！藺.對(duì)B.錯(cuò)2、金融機(jī)構(gòu)從管理層到一般業(yè)務(wù)員工都應(yīng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制負(fù)有責(zé)任?！藺.對(duì)B.錯(cuò)一、判斷一、判斷(共2020題，題，2020分)3、金融機(jī)構(gòu)和從事匯兌業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)為客戶向境外匯出資金時(shí)，境外收款人住所不明確的，金融機(jī)構(gòu)可登記匯出款的機(jī)構(gòu)所在地名稱。√A.對(duì)B.錯(cuò)4、同一介質(zhì)上存有不同保存期限客

2、戶身份資料或者交易記錄的，應(yīng)當(dāng)按最短期限保存。√反洗錢檢查現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)結(jié)束時(shí)，檢查組應(yīng)退還全部借閱材料，并與被查單位舉行離場(chǎng)會(huì)談?！藺.對(duì)B.錯(cuò)8、客戶通過(guò)境外銀行卡發(fā)生的大額交易，由收單行報(bào)告?！藺.對(duì)B.錯(cuò)一、判斷一、判斷(共2020題，題，2020分)9、金融機(jī)構(gòu)違反保密規(guī)定將反洗錢檢查信息泄露給無(wú)關(guān)人員，情節(jié)嚴(yán)重的處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款?！藺.對(duì)B.