反洗錢終極考試題目答案

1、反洗錢階段測試和終極測試已經很全的，可以反洗錢階段測試和終極測試已經很全的，可以直接直接CTRLFCTRLF，關鍵一部分字就可以直接找到題，關鍵一部分字就可以直接找到題目和答案目和答案第一章自測題第一章自測題（一）判斷改錯題（一）判斷改錯題1、銀行從管理層到一般員工都應對反洗錢內部控制負責有責任。、銀行從管理層到一般員工都應對反洗錢內部控制負責有責任。對2、反洗錢是一項需要自上而下推動開展才能確保實效的合規(guī)工作，高管、反洗錢是一項需要自

2、上而下推動開展才能確保實效的合規(guī)工作，高管人員給予洗錢工作的支持和指導是營造良好內部控制環(huán)境的關鍵因素之人員給予洗錢工作的支持和指導是營造良好內部控制環(huán)境的關鍵因素之一。對一。對3、反洗錢內部控制可脫離銀行的基本框架單獨發(fā)揮作用。、反洗錢內部控制可脫離銀行的基本框架單獨發(fā)揮作用。錯4、反洗錢內部控制的信息與交流包括獲取充足的信息、有效的管理和交、反洗錢內部控制的信息與交流包括獲取充足的信息、有效的管理和交流以及開辟暢通的信息反饋和報告渠

3、道，保證發(fā)現(xiàn)的問題能夠及時、完整流以及開辟暢通的信息反饋和報告渠道，保證發(fā)現(xiàn)的問題能夠及時、完整地為最高層掌握。地為最高層掌握。對5、反洗錢內部控制制度應當具有權威性，任何人不得擁有不受內部控制、反洗錢內部控制制度應當具有權威性，任何人不得擁有不受內部控制約束的權利。約束的權利。對6、反洗錢內部控制檢查、評價部門不應當獨立于內部控制制度的制定和、反洗錢內部控制檢查、評價部門不應當獨立于內部控制制度的制定和執(zhí)行部門。執(zhí)行部門。錯對（二）不

4、定項選擇題（二）不定項選擇題1、控制環(huán)境是反洗錢內部控制框架中不可缺少的要素這一，具體來講主、控制環(huán)境是反洗錢內部控制框架中不可缺少的要素這一，具體來講主要包括哪些？（要包括哪些？（ABCDEABCDE）A、員工的專業(yè)能力、員工的專業(yè)能力B、員工的職業(yè)操守、員工的職業(yè)操守C、員工的誠信程度、員工的誠信程度D、領導層對內部控制重要性的認識和態(tài)度、領導層對內部控制重要性的認識和態(tài)度E、領導層對管理內部控制制度采取的措施、領導層對管理內部控制

5、制度采取的措施2、銀行建立配合反洗錢調查制度應當明確（、銀行建立配合反洗錢調查制度應當明確（ABCDABCD）。A、組織管理和工作流程、組織管理和工作流程B、賬戶監(jiān)控措施、賬戶監(jiān)控措施C、保密規(guī)定、保密規(guī)定D、資料、資料保存保存3、反冼錢內部審計包括哪些環(huán)節(jié)？（、反冼錢內部審計包括哪些環(huán)節(jié)？（ABCDABCD）A、檢查發(fā)現(xiàn)問題、檢查發(fā)現(xiàn)問題B、通報問題、通報問題C、跟蹤整改、跟蹤整改D、責任認定、責任認定4、關于銀行反洗錢培訓對象的說法

6、以下正確的是（、關于銀行反洗錢培訓對象的說法以下正確的是（ADEADE）。A、培訓對象應包括高級管理層、培訓對象應包括高級管理層B、只有反洗錢崗位的人員才需要培訓、只有反洗錢崗位的人員才需要培訓C、反洗錢操作人員才應按受培訓，高級管理層不接觸具體業(yè)務不需要培、反洗錢操作人員才應按受培訓，高級管理層不接觸具體業(yè)務不需要培訓D、反洗錢培訓應針對不同對象提供分層次的培訓、反洗錢培訓應針對不同對象提供分層次的培訓E、培訓的對象是銀行的全體人員、