反洗錢題目和答案

1、反洗錢題目和答案一、1、身份資料和交易紀(jì)錄保存內(nèi)容應(yīng)真實。。。對2、現(xiàn)金和無記名有價證券的走私是洗錢活動的常見表現(xiàn)形式對3、證券期貨業(yè)機構(gòu)在辦理法人或其他組織授權(quán)他人辦理業(yè)務(wù)時，要求。。。。復(fù)印件。對4、洗錢犯罪侵害的客體是我國金融管理秩序。對5、中國的《反洗錢法》，既是一部反洗錢組織法，也是一部反洗錢行為法對6、金融機構(gòu)經(jīng)評估論證后認(rèn)定，自行。。。結(jié)論。對7、反洗錢和反恐怖融資領(lǐng)域中。。。程度錯8、上游犯罪分子“自洗錢”指的是上游犯罪

2、分子利用自身開立的賬戶轉(zhuǎn)移犯罪所得及其收益。對39、客戶身份識別流程中的“留存”等同于客戶身份資料和交易紀(jì)錄中的“保存”。錯10、為了便于反洗錢工作資料。。。。。。規(guī)范化管理（）對11、根據(jù)《刑法》規(guī)定，個人犯洗錢罪的，最高可以洗錢數(shù)額20%的罰金。錯12、證券期貨業(yè)金融機構(gòu)依據(jù)《》（2號），。。。工作原則對13、對洗錢犯罪“明知”。。。。綜合分析對14、客戶身份識別中識別“”是指所有從事交易活動的客戶。錯15、各國對各類洗錢行為都規(guī)定

3、了相同的罪名。錯16、上游犯罪各國認(rèn)定存在差異，源于各經(jīng)濟(jì)體對于洗錢犯罪的打擊力度和政策取舍。對17、中國人民銀行作為國務(wù)院反洗錢行政主管部門，。。。。。。資金監(jiān)測。對18、FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個國家以及歐盟歐洲委員會對19、中國否認(rèn)上游犯罪主體可以構(gòu)成洗錢犯罪主體。對20、客戶身份識別的“差異性”是指。。。分配資源。對21、證券期貨業(yè)金融機構(gòu)必須利用計算機系統(tǒng)等手段輔助完成部分初評工作。錯22、為了便于反洗錢工作資料的

4、及時調(diào)取和更新，。。。。。。規(guī)范化管理（）錯23、反洗錢和反恐怖融資領(lǐng)域中的有效性指的是。。。。。程度。錯24、埃格蒙特集團(tuán)是。。。。銀行業(yè)協(xié)會。錯25、隨著洗錢犯罪的集團(tuán)化。。。。擴(kuò)大。對26、證券期貨業(yè)機構(gòu)只需在開戶、變更信息、存取款支取、銷戶環(huán)節(jié)進(jìn)行客戶身份識別。錯27、根據(jù)《刑法》規(guī)定，個人犯洗錢罪的，最高可處于洗錢數(shù)額20%的罰金。錯28、與洗錢行為不同，洗錢。。。的界定。對29、客戶身份識別的留存目的只是防止客戶身份資料和。

5、。。真實。錯30、在我國，客戶身份識別是反洗錢法律制度的強制性要求，是反洗錢義務(wù)主體及其工作人員必須履行的法定義務(wù)。對31、反洗錢的目標(biāo)就是洗錢刑事犯罪化。錯32、證券期貨業(yè)金融機構(gòu)思考直接確定代理機構(gòu)確認(rèn)的客戶風(fēng)險等級。錯33、根據(jù)《刑法》規(guī)定，個人犯洗錢罪的，最高可判20年有期徒刑。錯34、根據(jù)《刑法》規(guī)定，個人犯洗錢罪的，最高可處洗錢數(shù)額20%的罰金。錯35、金融行動特別工作組的任何決議都需要得到所有成員的一致同意。對36、200

6、3年6月，金融行動特別工作組擴(kuò)展、。。。。上游犯罪。錯37、在我國，法人機構(gòu)無法構(gòu)成洗錢罪的犯罪主體。錯二、1、客戶在證券期貨業(yè)機構(gòu)進(jìn)行資金交易時，。。。由（）向中國。。交易報告。A2、證券期貨業(yè)機構(gòu)與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，需要留存的客戶資料有（）A3、下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中，錯誤的是（）D4、持以下身份證件的客戶，哪些客戶的洗錢風(fēng)險相對較低？B5、《制止向恐怖主義提供資助的國際公約》由（）發(fā)布A6、證券期貨業(yè)金融機構(gòu)的客戶風(fēng)險劃分

7、標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)報送（）B7、下列關(guān)于證券期貨業(yè)機構(gòu)信息交流的說法錯誤的是（）C8、公安部2003年12月15日。。。。C9、（）是第一部關(guān)于反恐怖融資的國際公約。A10、金融行動特別工作組秘書處設(shè)在（）A11、我國關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定，下列說法正確的是（）C12、我國關(guān)于洗錢犯罪主體的規(guī)定，下列說法正確的是（）A13、國際刑警組織于（）年成立。。A14、金融行動特別工作組發(fā)布首份《四十項建議》是在B15、證券期貨業(yè)機構(gòu)與法人或其他組織建

8、立業(yè)務(wù)關(guān)系時，可由法定代表人直接辦理也可（）開戶業(yè)務(wù)。B16、金融行動特別工作40項建議最初發(fā)布于（）年A17、證券期貨業(yè)機構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，首先應(yīng)該進(jìn)行（）D18、2001年，（）組織發(fā)布《》，這個文件。。。原則規(guī)定。A19、金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）A20、證券期貨機構(gòu)應(yīng)確?？蛻麸L(fēng)險評估工作流程具有（）或可追溯性。A21、國際保險監(jiān)督官協(xié)會成立于（）年B22、我國反洗錢行政主管部門是（）B2

9、3、《反洗錢法》規(guī)定，（）可以根據(jù)國務(wù)院授權(quán)。。。。C24、證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入本單位的業(yè)績考核范圍，。。?？己酥笜?biāo)A25、FATF于（）年公布了《沒收和資產(chǎn)追回最佳實踐報告》。A26、客戶身份識別完整性原則是指（）B27、客戶身份識別差異性原則是指（）B28、FATF的（）是國際反洗錢領(lǐng)域中最著名。。。指導(dǎo)作用。A29、FATF通過公布（），促進(jìn)所有國家和地區(qū)執(zhí)行反洗錢國際標(biāo)準(zhǔn)。B30、以下哪個行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)。A

10、31、下列關(guān)于客戶身份識別制度的說法錯誤的是（）D32、金融機構(gòu)客戶身份識別應(yīng)遵循的原則中不包括D33、（）年，F(xiàn)ATF《四十項建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。C34、客戶先前提交的身份證或身份證明文件已過有效期限的。。。。金融機構(gòu)應(yīng)該（）C35、（）年，經(jīng)調(diào)整后的反洗錢工作部際聯(lián)席會議第一次工作會議在北京召開。C36、以下說法錯誤的是（）A證券期貨業(yè)機構(gòu)可以。。。。調(diào)查工作37、反洗錢行政主管部門依法對涉嫌洗錢的可疑交易活動予以核實