我國證券保薦人制度的問題及完善建議.pdf

1、證券保薦人制度是我國證券發(fā)行上市監(jiān)管制度的重要構(gòu)成部分,是由保薦人負(fù)責(zé)證券發(fā)行人發(fā)行上市輔導(dǎo)與推薦,核實(shí)發(fā)行文件、上市文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性;協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度,在發(fā)行人上市后規(guī)定時(shí)間內(nèi)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù);并向投資者、證券交易所、證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)承擔(dān)保證與推薦責(zé)任的一種制度。
　　 論文主體部分共分四個(gè)部分:
　　 第一部分解釋了證券保薦人制度的理論基礎(chǔ),包括非對(duì)稱信息理論、社會(huì)信任理論、代理理論

2、與市場規(guī)制理論,闡述了證券保薦人制度的內(nèi)在原理;
　　 第二部分介紹了我國證券保薦人制度的建立及其主要內(nèi)容,并就部分內(nèi)容與境外保薦人制度進(jìn)行了比較,為我國證券保薦制度的完善提供了借鑒對(duì)象;
　　 第三部分指出了我國證券保薦人制度存在的問題并一一詳細(xì)進(jìn)行了分析,主要包括保薦人的法律地位定位模糊、證券保薦人制度主體資格的瑕疵、保薦人與保薦代表人之間責(zé)任界限不清晰、保薦人法律責(zé)任過輕及懲罰力度小、證券發(fā)行上市過程中證券主管機(jī)構(gòu)