我國保薦人監(jiān)管體系之完善

1、摘要保薦人制度的全面實施是中國證券發(fā)行制度的革命性變革，是證監(jiān)會根據(jù)我國“新興加轉(zhuǎn)軌”的證券市場特點，推出的旨在進一步保護投資者特別是公眾投資者的合法權(quán)益、提高上市公司質(zhì)量的重要舉措。由于我國的證券市場從本質(zhì)上講仍然是不成熟的，保薦人在我國監(jiān)管體系的構(gòu)架和完善都成為有待解決的問題。本文由此展開具體的研究和探討。本文由引言、正文和結(jié)論三部分構(gòu)成，其中正文部分又分四章對我國保薦人監(jiān)管體系進行了研究分析：第一章對保薦人制度進行簡要介紹，包括保

2、薦人的性質(zhì)、保薦人與保薦人制度的內(nèi)涵及其法理基礎(chǔ)等基本理論。第二章剖析了我國保薦人法律制度的發(fā)展進程，在介紹香港、英國、美國等境外主要二板市場保薦人制度的基本構(gòu)成的基礎(chǔ)上進行比較研究，分析得出與我國在保薦資格與保薦行為監(jiān)管制度上存在的不同。第三章重點研究我國保薦人資格監(jiān)管與行為監(jiān)管制度的完善，歸納分析保薦人應當具備的實質(zhì)要件與形式要件，對保薦代表人“一考定終身”的制度弊端進行了探討并提出完善的建議；接著歸納了保薦人的職責內(nèi)容，通過要求保

3、薦人承擔一定職責來實現(xiàn)對其的行為監(jiān)管，并在此基礎(chǔ)上探討保薦人的職責期限與其制度保障。最后一章介紹了我國保薦人的法律責任，重點分析其具有的性質(zhì)、具體內(nèi)容，并對保薦人與相關(guān)主體的責任邊界的問題進行了詳細的論述。關(guān)鍵詞：保薦人；監(jiān)管制度；監(jiān)管法律責任；完善I獨創(chuàng)性聲明本人聲明所呈交的學位論文是我個人在導師指導下進行的研究工作及取得的研究成果。盡我所知，除文中已經(jīng)標明引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何其他個人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果。對本文

4、的研究做出貢獻的個人和集體，均已在文中以明確方式標明。本人完全意識到本聲明的法律結(jié)果由本人承擔。學位論文作者簽名：日期：年月日學位論文版權(quán)使用授權(quán)書本學位論文作者完全了解學校有關(guān)保留、使用學位論文的規(guī)定，即：學校有權(quán)保留并向國家有關(guān)部門或機構(gòu)送交論文的復印件和電子版，允許論文被查閱和借閱。本人授權(quán)華中科技大學可以將本學位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復制手段保存和匯編本學位論文。保密，在___年解