試論我國監(jiān)管保薦人之法律制度.pdf

1、保薦人制度在中國主板和中小企業(yè)板的全面實(shí)施是中國證券發(fā)行上市制度的一個(gè)歷史性的變革。這一制度的推出旨在更好的提高證券市場的監(jiān)管水平，保護(hù)廣大中小投資者的利益，提高上市公司的質(zhì)量以及增強(qiáng)廣大投資人對證券市場的信息，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一監(jiān)管與自律監(jiān)管充分結(jié)合。但是另一方面保薦人本身也是市場監(jiān)管主體的監(jiān)管對象，也存在著逐利性等商業(yè)主體的特質(zhì)，那么如何更好的完善保薦人制度，完善的對保薦人的監(jiān)管制度，讓保薦人制度在中國的證券市場充分的發(fā)揮作用，成為了我們需要

2、探討的課題。 本文運(yùn)用制度分析和比較分析的方法，同時(shí)借鑒了各國的保薦人監(jiān)管制度，對完善監(jiān)管保薦人的法律制度進(jìn)行了探討。全文約四萬字，分為四章： 第一章保薦人監(jiān)管相關(guān)問題。本章主要從我國證券上市發(fā)行的歷史沿革引出了保薦人制度的內(nèi)涵和外延，切入了保薦人監(jiān)管制度的原則，通過與境外其他保薦人監(jiān)管制度的比較，進(jìn)入我國的保薦人監(jiān)管模式探討。 第二章為保薦人及保薦代表人資格監(jiān)管。本章分別就保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格監(jiān)管制度進(jìn)行

3、了討論，并對如何完善保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格監(jiān)管提出了建議。 第三章為保薦人的行為監(jiān)管。保薦人的行為監(jiān)管為保薦人法律監(jiān)管的重中之重。本章主要圍繞保薦人的主要行為即推薦行為、輔導(dǎo)行為、監(jiān)督行為，相應(yīng)的監(jiān)管模式進(jìn)行了探討，分為事前監(jiān)管——盡職調(diào)查指引和動態(tài)監(jiān)管——保薦人信用披露等方式，并提出了如何完善的提議。 第四章為保薦人的法律責(zé)任監(jiān)管。對客體的監(jiān)管最終都將落實(shí)到具體的法律責(zé)任上。保薦人制度的法律監(jiān)管也不例外。本章分別從