7安全保衛(wèi)部門內(nèi)部控制考核評價辦法

1、鄂爾多斯市多斯市東勝東勝蒙銀村鎮(zhèn)銀鎮(zhèn)銀行安全保安全保衛(wèi)部門內(nèi)部控制考核內(nèi)部控制考核評價辦法（法（試行）行）安全保衛(wèi)內(nèi)部控制共設(shè)組織控制、目標(biāo)控制、措施控制、程序控制4個評價環(huán)節(jié)，13項考評內(nèi)容，30個考評點，1個否決點。一、組織控制考評（15分）（一）按規(guī)定建立分工合理、職責(zé)明確的安全保衛(wèi)組織管理體系（7分）控制目標(biāo)：落實安全保衛(wèi)管理職責(zé)，防止因分工不合理，責(zé)任不清，管理不到位造成控制風(fēng)險?？荚u點1：是否設(shè)立獨立的安全保衛(wèi)組織管理體系（

2、1分）考評方法：通過檢查機(jī)構(gòu)設(shè)置文件、組織結(jié)構(gòu)圖，查看是否設(shè)立獨立的安全保衛(wèi)部門，組織機(jī)構(gòu)是否健全?？荚u點2：安全保衛(wèi)外包業(yè)務(wù)中，被委托單位是否具有相應(yīng)資格，安全保衛(wèi)部門對其是否進(jìn)行有效監(jiān)督（3分）考評方法：調(diào)閱安全保衛(wèi)外包業(yè)務(wù)的合同協(xié)議及被委托單位基本情況等資料。檢查是否對外包業(yè)務(wù)加強管理和指導(dǎo)，是否對下級行請示進(jìn)行了及時批復(fù)。檢查與保安公司、押運公司等簽訂的協(xié)議是否明確了雙方的權(quán)力、義務(wù)和責(zé)任。如服務(wù)范圍、保安人員的管理、勞務(wù)費標(biāo)準(zhǔn)

3、、發(fā)生責(zé)任事故如何處理、保安人員發(fā)生意外處理等?？荚u點3：安全保衛(wèi)部門的職責(zé)是否明確、合理（3分）考評方法：調(diào)閱安全保衛(wèi)部門職責(zé)相關(guān)文件。檢查是否制定了書面的安全保衛(wèi)部門職責(zé)；是否制定各崗位職責(zé)；崗位職責(zé)中對各崗位職責(zé)、權(quán)限是否做了明確的規(guī)定；各崗位是否進(jìn)行明確分工，并體現(xiàn)相互配合，相互制約的原則?？荚u方法：對照安全保衛(wèi)工作發(fā)展規(guī)劃和階段性工作目標(biāo)，逐一核實工作目標(biāo)的完成情況，并檢查是否根據(jù)形勢發(fā)展和變化進(jìn)行分析、判斷，及時調(diào)整和修訂工

4、作目標(biāo)。（二）完成本級行安全保衛(wèi)工作目標(biāo)（5分）控制目標(biāo)：制定明確的工作目標(biāo)，確保安全保衛(wèi)工作目標(biāo)順利實現(xiàn)?？荚u點1：是否制定本級行安全保衛(wèi)檢查計劃和目標(biāo)，對工作目標(biāo)進(jìn)行分解落實并有效組織實施（2分）考評方法：一是審查安全保衛(wèi)年度工作計劃或工作安排文件，是否制定了本級行安全保衛(wèi)檢查計劃和目標(biāo)，本級行制定的年度計劃或目標(biāo)是否涵蓋上級行年度工作目標(biāo)要求。二是查閱安全保衛(wèi)工作檔案資料，看是否對工作目標(biāo)進(jìn)行分解落實，是否有效組織實施并對實施情況

5、進(jìn)行檢查，是否對設(shè)施建設(shè)情況、安全防護(hù)情況、案件查辦情況等進(jìn)行有效監(jiān)督檢查。開展檢查的目的、對象、時間、范圍、要求、依據(jù)等內(nèi)容是否明確具體?？荚u點2：是否對安全保衛(wèi)檢查計劃和目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測和考核（3分）考評方法：查閱安全保衛(wèi)考核資料，審查是否對安全保衛(wèi)檢查計劃和目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測和考核。也可從安全保衛(wèi)年度工作總結(jié)中找到相應(yīng)的內(nèi)容?？偨Y(jié)中敘述全行安全保衛(wèi)工作目標(biāo)的完成情況，對下級行考核情況應(yīng)當(dāng)具有專門的考核材料。三、措施控制考評（30分）（一）落