公共品雙層供給理論與實(shí)證研究.pdf

1、隨著經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展，人們收入水平不斷提高，人們對(duì)公共品的需求不斷升級(jí)。人們?cè)谏a(chǎn)與消費(fèi)等多領(lǐng)域的相互依賴性大大增強(qiáng)，以個(gè)人或企業(yè)為行為主體的私人經(jīng)濟(jì)，越來(lái)越與由個(gè)人或企業(yè)構(gòu)成的各類集體為決策單位的公共經(jīng)濟(jì)密不可分。公共品及其供給的理論與實(shí)踐呈現(xiàn)出兩大新趨勢(shì)，一是，公共經(jīng)濟(jì)與私人經(jīng)濟(jì)并存共進(jìn)的格局日趨顯現(xiàn)；二是，公共品供給的市場(chǎng)化與均等化趨勢(shì)日益明顯。其表現(xiàn)有，公共品供給的絕對(duì)與相對(duì)數(shù)量不斷增長(zhǎng)，供給結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)或優(yōu)化，供給方式與組織制

2、度創(chuàng)新層出不窮，政府機(jī)制與市場(chǎng)機(jī)制在公共品供給中的分工與合作不斷深化。二十世紀(jì)八十年代以來(lái)，英美等發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)化或民營(yíng)化浪潮與政府新公共管理運(yùn)動(dòng)，以及中國(guó)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革與公共財(cái)政體制建設(shè)等，均是這兩大趨勢(shì)的具體體現(xiàn)?？梢灶A(yù)見(jiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度越高，公共品及其供給就越重要。 這兩大趨勢(shì)，使得長(zhǎng)期未能解決但并非突出的公共品供給低效率問(wèn)題變得重要而緊迫。該問(wèn)題難以解決的原因，一是，公共品在技術(shù)上有自然壟斷性或成本劣可加性；加

3、之，市場(chǎng)機(jī)制在公共品或外部性很強(qiáng)的產(chǎn)品供給方面的低效率，使人們?cè)诤荛L(zhǎng)時(shí)間內(nèi)認(rèn)為供給公共品是政府的責(zé)任，并使人們忽視了自然壟斷與行政壟斷間的差別，導(dǎo)致公共品政府供給單一方式的長(zhǎng)期存在。二是，人們忽視了公共品供給的復(fù)雜性，忽視了各消費(fèi)者、企業(yè)、政府等在公共品供給的不同層次與不同環(huán)節(jié)上所起的不同作用，沒(méi)有發(fā)揮市場(chǎng)與政府機(jī)制各自在公共品供給的不同層次中的優(yōu)勢(shì)，沒(méi)能實(shí)現(xiàn)有效的分工與合作。三是，經(jīng)濟(jì)民主化程度低，獨(dú)裁或集中的決策機(jī)制難以體現(xiàn)消費(fèi)者偏

4、好。在公共品供給絕對(duì)與相對(duì)數(shù)量均較低的條件下，公共品供給效率高低對(duì)整體經(jīng)濟(jì)的影響容易被忽視。但是，在公共品供給絕對(duì)與相對(duì)數(shù)量均達(dá)到較高水平后，解決公共品供給低效率問(wèn)題變得重要而緊迫。盡管眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家因在公共品理論領(lǐng)域的貢獻(xiàn)而揚(yáng)名，如薩繆爾森與布坎南等，但公共品供給低效率問(wèn)題始終懸而未解。 因此，本文的研究目的就是，進(jìn)行公共品供給效率理論與實(shí)證研究；探索提高公共品供給效率的運(yùn)行機(jī)制或框架，研究公共品供給制度的演化特征，并以具體的案

5、例對(duì)公共品供給及其效率進(jìn)行實(shí)證分析等。 現(xiàn)有文獻(xiàn)沒(méi)將公共品概念與其供求的決策過(guò)程結(jié)合起來(lái)，在公共品概念上沒(méi)有取得一致意見(jiàn)，致使人們對(duì)公共品概念及其兩個(gè)供給層次的認(rèn)識(shí)產(chǎn)生混亂，并導(dǎo)致公共品供給低效率。因此，本文首先，對(duì)傳統(tǒng)的公共品概念進(jìn)行新的擴(kuò)展；進(jìn)而在新的公共品概念基礎(chǔ)上，探索公共品有效供給的理論框架；并以具體案例進(jìn)行實(shí)證分析。本文以提高公共品供給效率為主線，以具有差異性與有限理性的經(jīng)濟(jì)人為前提，以擴(kuò)展的公共品概念為基礎(chǔ)，以公共

6、品的雙層供給——“個(gè)人間公共選擇博弈過(guò)程決定的公共品軟品供給”與“公共品硬品供給的市場(chǎng)化或特許權(quán)經(jīng)營(yíng)”為主要內(nèi)容及核心，以公路公共品供給機(jī)制的變遷與供給效率的實(shí)證分析為案例，以演化博弈與計(jì)量等為研究方法，由淺到深的探索公共品及其供給效率問(wèn)題。 首先，從個(gè)人決策的供求兩方面，對(duì)公共品概念進(jìn)行新的擴(kuò)展，即將公共品定義為軟品與硬品兩部分的組合品。公共品及其供給，體現(xiàn)著個(gè)人間利益的相互依賴性與利益最大化目標(biāo)等，是人們通過(guò)長(zhǎng)期演化與選擇而

7、形成規(guī)則或制度結(jié)構(gòu)并解決利益矛盾的過(guò)程。公共品的新概念需要綜合考慮供給與需求的聯(lián)系，把收益原則與公平原則、動(dòng)態(tài)演化與選擇、分工與合作等結(jié)合起來(lái)，突出個(gè)人決策在公共品供給中的作用。政府通過(guò)供給軟品調(diào)節(jié)硬品的運(yùn)行、協(xié)調(diào)私人部門間的利益關(guān)系與維護(hù)市場(chǎng)體系等，它在供給軟品方面具有凈收益優(yōu)勢(shì)。硬品具有較多的私人品性質(zhì)，其需求者與供給者可以分開(kāi)，硬品的供給決策、使用、交換與成本補(bǔ)償可以象私人品一樣適用市場(chǎng)機(jī)制，即市場(chǎng)機(jī)制在公共品硬品供給方面具有凈收

8、益優(yōu)勢(shì)。因此，政府供給軟品與市場(chǎng)供給硬品可以共同實(shí)現(xiàn)公共品的供給效率。 其次，提出公共品雙層供給理論的框架與內(nèi)容，并應(yīng)用演化博弈與可競(jìng)爭(zhēng)理論等分析公共品供給的兩個(gè)層次。從擴(kuò)展的公共品概念得出，公共品供給包括兩個(gè)層次。一是，公共品供給的第一層次，即軟品供給。將公共品軟品的供給視為公共選擇博弈過(guò)程的均衡或結(jié)果，從而將公共品供給擴(kuò)展到軟品供給或制度選擇的層次。人們就硬品的成本分擔(dān)與收益分配等，進(jìn)行個(gè)人間的公共選擇博弈，并形成協(xié)調(diào)各自利

9、益矛盾的制度或規(guī)則等軟品的過(guò)程，就是軟品供給。二是，公共品供給的第二層次，即硬品供給。在軟品的規(guī)則下，具體的硬品供給最終由誰(shuí)實(shí)施，由個(gè)體間競(jìng)爭(zhēng)決定。本文將市場(chǎng)化與可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論等擴(kuò)展性的應(yīng)用于公共品硬品供給領(lǐng)域，重點(diǎn)分析公共品硬品市場(chǎng)化供給的原因、條件及其規(guī)則等。在軟品約束下，微觀主體公平參與公共品硬品供給特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)并供給硬品的過(guò)程，就是硬品供給。因此，公共品的市場(chǎng)供給，準(zhǔn)確的說(shuō)應(yīng)是公共品硬品部分的市場(chǎng)供給，這是市場(chǎng)機(jī)制擴(kuò)展的過(guò)程

10、，也是公共或政府部門與私人部門合作的過(guò)程。公共品供給的兩個(gè)層次相互影響，軟品供給是硬品供給的約束條件，軟品的創(chuàng)生與變遷可改變微觀供給主體的目標(biāo)函數(shù)與約束條件等。硬品供給狀況對(duì)軟品供給形成反饋，可充分展現(xiàn)公共品供給的效率情況，并為軟品變遷提供目標(biāo)需求。最后，應(yīng)用公共品雙層供給理論，以中國(guó)公路供給為例，重點(diǎn)研究公路供給的體制變遷過(guò)程與硬品的市場(chǎng)化實(shí)踐等?？傊疚膹睦碚撆c實(shí)證兩方面，論證“發(fā)達(dá)的市場(chǎng)與強(qiáng)大的政府”(斯蒂格利茨，2005)可以

11、而且必須并存共進(jìn)，只有充分發(fā)揮市場(chǎng)與政府兩種機(jī)制的優(yōu)勢(shì)，并形成完善的公共品雙層供給機(jī)制，才能解決公共品供給低效率問(wèn)題。 本文以馬克思辯證唯物主義為指導(dǎo)，堅(jiān)持理論與實(shí)踐相結(jié)合，堅(jiān)持定性分析與定量分析相結(jié)合，采用規(guī)范分析與實(shí)證分析相結(jié)合的方法，以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)為主要理論依據(jù)，合理吸收與借鑒其他相關(guān)學(xué)科的理論成果等。首先，本文采用理論借鑒與深化、抽象與具體、個(gè)體與整體分析相結(jié)合的方法。本文在借鑒文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)公共品概念及其供給機(jī)制進(jìn)行新

12、的擴(kuò)展，為描述公共品供給過(guò)程與提高公共品供給效率提供新的分析框架。在公共品及其供給的抽象分析之后，以具體的公路為例，對(duì)公共品雙層供給理論做具體應(yīng)用。在堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的基礎(chǔ)上，將集體作為由個(gè)人組成的更高層次的決策單位，從而實(shí)現(xiàn)作為決策主體的個(gè)人與集體利益的統(tǒng)一。其次，廣泛采用成本收益方法。本文從成本與收益的角度，對(duì)公共品概念進(jìn)行擴(kuò)展，并提出個(gè)人是基于凈收益比較而選擇不同的公共品供給方式。再次，全文是建立在經(jīng)濟(jì)學(xué)與財(cái)政學(xué)或公共經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)

13、之上，尤其得益于多個(gè)分支學(xué)科的啟發(fā)與應(yīng)用，如演化博弈理論、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的制度演化分析與公共選擇理論等。本文嘗試性的將演化博弈理論應(yīng)用于公共品供給的分析。 從實(shí)踐中認(rèn)識(shí)并解決公共品供給低效率問(wèn)題，對(duì)提高我國(guó)公共品供給與經(jīng)濟(jì)整體的效率、加快政府職能轉(zhuǎn)變、完善社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制等有重要的現(xiàn)實(shí)意義。首先，公共品供給效率的提高，既是整體經(jīng)濟(jì)效率改善的一部分，又可促進(jìn)私人品效率的提高，從而促進(jìn)整體效率的改善；并為協(xié)調(diào)公平與效率間的矛盾打好基

14、礎(chǔ)，有利于處理個(gè)人間的利益矛盾。其次，提高公共品供給效率的過(guò)程，是個(gè)體或組織追求并實(shí)現(xiàn)更大合作剩余、實(shí)現(xiàn)合理分工與合作的過(guò)程，是公共品供給制度變遷或優(yōu)化的過(guò)程，也是市場(chǎng)與政府兩種機(jī)制界線逐漸清晰化的過(guò)程；有利于促進(jìn)各主體共同創(chuàng)生規(guī)范有序的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行制度，有利于加快政府職能的轉(zhuǎn)變與服務(wù)型政府的建設(shè)，有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)民主化進(jìn)程等。再次，提高公共品供給效率，可以消除或減輕因公共品供給低效引發(fā)的各種問(wèn)題。有利于減輕財(cái)政壓力或降低財(cái)政赤字及其帶來(lái)的金

15、融風(fēng)險(xiǎn)，有利于緩解因公共品供給不足或過(guò)渡而導(dǎo)致消費(fèi)、投資等宏觀經(jīng)濟(jì)失衡問(wèn)題。從理論上探索與解決公共品供給效率問(wèn)題，對(duì)完善公共品理論、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)甚至理論經(jīng)濟(jì)學(xué)等有重要意義。首先，解決公共品供給效率問(wèn)題，是財(cái)政學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論不斷深化與發(fā)展的體現(xiàn)，有利于完善公共品與公共經(jīng)濟(jì)理論體系。其次，探索更合理的公共品供給效率標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)理論上消除效率與公平間的矛盾，并為實(shí)現(xiàn)公平與效率目標(biāo)的統(tǒng)一探索出路。再次，公共品及其效率分析有利于政府與市場(chǎng)兩種機(jī)制的職

16、能分工與合作等。最后，公共品問(wèn)題與社會(huì)文化、政治體制等關(guān)系密切，因此，公共品及其供給研究，為學(xué)科間的相互借鑒與綜合提供了良好的試驗(yàn)機(jī)會(huì)，有利于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展。 本文的創(chuàng)新之處主要有，一是，本文從個(gè)人參與物品供給決策的選擇等角度，對(duì)公共品概念做出新的擴(kuò)展，即將公共品視為軟品與硬品兩部分的組合品。二是，將公共品供給分為兩個(gè)層次，即第一層次的軟品供給與第二層次的硬品供給等，進(jìn)而提出公共品雙層供給理論的新框架。三是，將演化博弈與市場(chǎng)可

17、競(jìng)爭(zhēng)理論等應(yīng)用于公共品雙層供給分析，將軟品供給視為個(gè)人間公共選擇博弈的均衡或結(jié)果，并分析了公共品硬品有效供給的各特許權(quán)經(jīng)營(yíng)的規(guī)則等。四是，應(yīng)用公共品雙層供給理論，分析我國(guó)公路公共品的軟品供給或變遷狀況與公路供給效率的影響因素等；得出我國(guó)整體市場(chǎng)化水平的提高、公路軟品的創(chuàng)生與變遷等，促進(jìn)了我國(guó)公路供給增加及其效率的提高，而公路硬品市場(chǎng)自然壟斷與行政壟斷的格局，卻阻礙了公路供給效率的提高。 當(dāng)然，本文論證中的眾多不足也有待繼續(xù)探索或