恒泰證券公司投資銀行IPO業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制研究.pdf

1、隨著我國(guó)證券市場(chǎng)的逐步成熟與完善，IPO業(yè)務(wù)呈現(xiàn)出快速發(fā)展的趨勢(shì)。在業(yè)務(wù)高速發(fā)展的情況下，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)管力度進(jìn)一步加大，市場(chǎng)透明度進(jìn)一步增強(qiáng)，如果不相應(yīng)提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率將大幅提升，一旦爆發(fā)，將嚴(yán)重影響品牌聲譽(yù)，不論對(duì)業(yè)務(wù)本身還是所屬公司都將是沉重的打擊。另一方面，恒泰證券公司投資銀行作為經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的金融機(jī)構(gòu)，風(fēng)險(xiǎn)管理水平的高低也是衡量核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)之一。鑒于此，恒泰證券公司投資銀行加強(qiáng)IPO業(yè)務(wù)

2、的風(fēng)險(xiǎn)管理是必要、迫切的，對(duì)IPO業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究無(wú)論在實(shí)踐中還是在理論上具有重要意義。
　　 論文從IPO業(yè)務(wù)宏觀管理環(huán)境與業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)控制兩個(gè)角度研究恒泰證券公司投資銀行IPO業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)情況，使用影響IPO業(yè)務(wù)宏觀環(huán)境的七個(gè)要素及COSO報(bào)告內(nèi)控理論進(jìn)行分析檢驗(yàn)，并提出解決方案，目的是提高IPO業(yè)務(wù)的項(xiàng)目成功率和風(fēng)險(xiǎn)管理水平。全文分為五章：第一章為緒論，主要介紹選題背景及意義；論文的研究方法路徑及手段；論文的框架結(jié)構(gòu)。第二

3、章主要介紹恒泰證券公司概況；投資銀行及IPO業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介；IPO業(yè)務(wù)的主要宏觀影響因素及風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；IPO業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)。第三章主要介紹COSO報(bào)告內(nèi)控框架；IPO業(yè)務(wù)外部環(huán)境情況分析及IPO業(yè)務(wù)內(nèi)部控制分析。第四章主要介紹恒泰證券公司投資銀行IPO業(yè)務(wù)存在問(wèn)題及改進(jìn)建議。第五章為論文的結(jié)論與展望。
　　 通過(guò)對(duì)IPO業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的深入研究，本文得出兩個(gè)主要結(jié)論：
　　 1、目前恒泰證券公司，甚至是我國(guó)整個(gè)投資銀行IPO業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)