A證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理研究.pdf

1、在業(yè)務(wù)高速發(fā)展的情況下，如果不注意風(fēng)險管理，風(fēng)險就會迅速積累，一旦爆發(fā)后果不堪設(shè)想。本文從項目風(fēng)險管理的角度研究投行業(yè)務(wù)，通過風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險監(jiān)視與控制的風(fēng)險管理過程對投行業(yè)務(wù)風(fēng)險實施有效控制，力圖為提高投行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理水平和項目成功率提供一些思路，也試著為目前正在進行的投行業(yè)務(wù)專項治理工作提供些許風(fēng)險管理機制設(shè)計方面的思路與框架。
　　本文將以西方發(fā)達國家投資銀行業(yè)風(fēng)險管理的經(jīng)驗為參照系，對我國投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險

2、管理的理論與方法展開研究，為構(gòu)架具有中國特色的、運轉(zhuǎn)安全、高效的風(fēng)險管理體系提供理論基礎(chǔ)。鑒于風(fēng)險管理機制是一項涉及多項業(yè)務(wù)的全面監(jiān)控體系，大而全的探討無益于問題本身的深入研究，
　　本文的研究，首先界定了相關(guān)概念并介紹了相關(guān)的理論，如風(fēng)險、風(fēng)險管理、風(fēng)險管理理論，以為后文的研究奠定理論基礎(chǔ)。其次，對A證券公司進行簡要的介紹，詳盡分析其投行業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀，并對其投行業(yè)務(wù)發(fā)展過程中所面臨的風(fēng)險進行說明。再次，有針對性的對A證券公司投

3、行業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理狀況進行詳盡的說明。接著，在此基礎(chǔ)上，對A證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的策略和流程進行分析，發(fā)掘其投行業(yè)務(wù)風(fēng)險控制中所存在的問題，并進一步分析其問題出現(xiàn)的原因，對其投行業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制問題出現(xiàn)的原因進行剖析，并對其投行業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制進行評價。最后，在以上分析的基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建了加強A證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險控制的策略體系。
　　本論文的創(chuàng)新之處在于:研究視角的創(chuàng)新。在國內(nèi)現(xiàn)有的研究中，將投行業(yè)務(wù)與風(fēng)險控制相融合，并運用于具體

4、證券公司的研究較少。本論文在僅有研究的基礎(chǔ)上，嘗試構(gòu)建了兩種理論相整合的基本理論架構(gòu)，以期為未來的相關(guān)研究提供理論參考;研究主體的創(chuàng)新。本文以A證券公司為例。在其內(nèi)部構(gòu)建了投行業(yè)務(wù)風(fēng)險控制框架，進行詳細(xì)的分析，并根據(jù)證券公司的特點及所處的環(huán)境，有針對性地提出了相應(yīng)的對策與建議。以期A證券公司在其未來發(fā)展進程中，能為其供投行業(yè)務(wù)風(fēng)險控制方面提供一定的參考;運用風(fēng)險管理的方法，引入到投行業(yè)務(wù)全過程、全方位的監(jiān)控中。同時，針對證券公司的實際情