華融證券投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理研究.pdf

1、目前全球經(jīng)濟(jì)仍然處于動(dòng)蕩之中，與金融危機(jī)之前相比，投資銀行行業(yè)的發(fā)展面臨著很大的挑戰(zhàn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理成為保障投行業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)營的重要手段。投行業(yè)務(wù)作為華融證券的重要板塊，對提升華融證券的實(shí)力和競爭力起著重要作用。本文從投資銀行和風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理論出發(fā)，通過對華融證券投行業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀、問題進(jìn)行分析，提出改善華融證券投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理水平的措施，為我國證券公司投行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展起到一定的參考作用。
　　本文首先對投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的國內(nèi)外相

2、關(guān)研究現(xiàn)狀進(jìn)行了研究，并總結(jié)與歸納了本文所涉及的相關(guān)理論。在此基礎(chǔ)上，對華融證券的風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀進(jìn)行了分析，包括風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系等，并對其中存在的問題進(jìn)行了分析。在對問題進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，本文對華融證券投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制體系進(jìn)行了構(gòu)建，包括建立目標(biāo)，各主要環(huán)節(jié)的具體建設(shè)措施等。最后本文提出了華融證券加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的保障措施，包括積極吸取國外投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的理念與經(jīng)驗(yàn)，加大人才培養(yǎng)力度，包括建立完備的薪酬、福利體系、人才培

3、養(yǎng)制度化和長期化，擴(kuò)大資本規(guī)模以提升風(fēng)險(xiǎn)抵御實(shí)力，樹立新的發(fā)展理念構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制處理好風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)發(fā)展的關(guān)系等幾個(gè)方面。
　　本文通過比較分析法，對華融證券投行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了比較研究，多角度加以歸納總結(jié)，將風(fēng)險(xiǎn)管理理念與投行業(yè)務(wù)操作實(shí)務(wù)相融合，深入討論分析，總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理防控策略，在注重理論研究的同時(shí)，也體現(xiàn)出了一定的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值，不僅可以豐富風(fēng)險(xiǎn)管理的理論，對我國的一些證券公司在具體實(shí)務(wù)操作管理等方面也具有十分重要的借鑒及指