JY證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理研究.pdf

1、分類號：F當(dāng)鄉(xiāng)。、羅／密級：。黼J單位代碼：10422學(xué)號t功|奶節(jié))I∥戶蒙只番SHANDONGUNIVERSlTY碩士學(xué)位論文ThesisforMasterDegree(專業(yè)學(xué)位)論文題目：J丫諾仍司矽石砌涉匆鑼橡拯f；鰣懶劾畏么川礬叫吣舭朋嘩脅吁＼J7／姍憫影哪娜眵場啡跏歹州作者姓名鴦l醯培養(yǎng)單位望基型塑塑專業(yè)名稱2函塑指導(dǎo)教師孥終絳燃合作導(dǎo)師b哆年『f月哆El山東大學(xué)碩士學(xué)位論文目錄摘要1ABSTRACT21導(dǎo)j滄一411背景與

2、意義412文獻(xiàn)綜述5121國外文獻(xiàn)綜述一5122國內(nèi)文獻(xiàn)綜述1313研究內(nèi)容與方法14i4創(chuàng)新點(diǎn)與不足162證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理概述1721經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理概念和原則l7211合規(guī)和合規(guī)管理19212合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理20213合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則2222合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的法規(guī)框架和組織體系23221合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的法規(guī)框架23222合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系253JY證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及影響因素分析2731國內(nèi)券商經(jīng)