供方審核檢查表

1、供方審核報(bào)告NO: DC-QP-09-03公司名稱 嘉興中谷半導(dǎo)體有限公司 地 址 浙江嘉善經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)之江路99號工廠名稱 地 址審核方人員 受審方人員 周田軍、梁敏琴、楊劍鋒審核日期 2013/4/12 地 點(diǎn) 現(xiàn)場審核審核目的 □ 新開發(fā) ■ 年度審核 □ 品質(zhì)改善 審核方式 ■ 自評 □ 現(xiàn)場審核供貨產(chǎn)品審核內(nèi)容■ 質(zhì)量管理體系審核 ■有害物質(zhì)管理體系審核 ■過程審核其它請注明:質(zhì)量體系情況 其它管理體系ISO

2、9001 ■已認(rèn)證 □認(rèn)證中 □有計(jì)劃 □無計(jì)劃 ISO14001 □已認(rèn)證 □認(rèn)證中 ■有計(jì)劃 □無計(jì)劃ISO/TS16949 □已認(rèn)證 □認(rèn)證中 □有計(jì)劃 □無計(jì)劃 OHSAS18001 □已認(rèn)證 □認(rèn)證中 □有計(jì)劃 □無計(jì)劃IECQ HSPM-QC080000□已認(rèn)證 □認(rèn)證中 □有計(jì)劃 □無計(jì)劃其它請注明：注:沒有ISO9001證書的請?zhí)峤徽J(rèn)證計(jì)劃審核結(jié)論自 評 現(xiàn)場審核項(xiàng)目 總分 自評得分 得分率% 項(xiàng)目

3、 總分 實(shí)際得分 得分率%管理能力 105 97 92.38% 管理能力 105文件、記錄控制 20 20 100.00% 文件、記錄控制 20能力、意識和培訓(xùn) 30 26 86.67% 能力、意識和培訓(xùn) 30設(shè)計(jì)與開發(fā) 20 N/A 設(shè)計(jì)與開發(fā) 20變更控制 20 18 90.00% 變更控制 20采購及供應(yīng)商管理 55 52 94.55% 采購及供應(yīng)商管理 55過程控制 85 83 97.65% 過程控制 85產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)控制 50 4

4、7 94.00% 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)控制 50矯正與預(yù)防控制 85 80 94.12% 矯正與預(yù)防控制 85匯總 470 423 90.00% 匯總 470自評得分 總得分審核問題共 項(xiàng),問題改善報(bào)告編號:審核結(jié)論■ 通過 □不通過 評價準(zhǔn)則:總得分必須高于75分，且每大項(xiàng)得分大于60%；管理者代表 資材副總 品質(zhì)副總 品質(zhì)部長 制 表大昌電子第 3 頁，共 7 頁序號 項(xiàng)目 總分 自評得分實(shí)際得分 自評/審核證據(jù)3.6 培訓(xùn)

5、是否覆蓋到入廠、在崗、轉(zhuǎn)崗，并保留有相關(guān)記錄 5 4 培訓(xùn)有覆蓋到入廠、轉(zhuǎn)崗，并有相關(guān)考核記錄四 設(shè)計(jì)與開發(fā) 20 N/A4.1 是否有明確的設(shè)計(jì)和開發(fā)的程序予以規(guī)定相關(guān)流程及方式 5 N/A N/A4.2 設(shè)計(jì)與開發(fā)階段是否包含了有害物質(zhì) 5 N/A N/A4.3 設(shè)計(jì)開發(fā)是否包含了顧客明定、潛在要求以及法律法規(guī)要求 5 N/A N/A4.4 查看案例,確認(rèn)是否按照規(guī)定要求執(zhí)行 5 N/A N/A五 變更控制 20 185.1 是否有

6、明確的文件定義并規(guī)范變更如何管理? 5 5 工程變更控制程序中規(guī)范了過程變更的管理5.2 查看案例,確認(rèn)是否按照規(guī)定要求執(zhí)行 5 5 現(xiàn)場有依照工藝規(guī)范程序文件執(zhí)行5.3 變更是否對有害物質(zhì)進(jìn)行了驗(yàn)證 5 4 未對有害物質(zhì)進(jìn)行驗(yàn)證的文件要求5.4 當(dāng)顧客要求有變更時內(nèi)部是否進(jìn)行評估 5 4 對接收到的客戶變更要求進(jìn)行評估六 采購及供應(yīng)商管理 55 526.1 供應(yīng)商選擇及評價準(zhǔn)則6.1.1 是否建立了新供應(yīng)商評價準(zhǔn)則 5 5 《采購控制

7、程序CNSI-QP-07 CNSI-QP-07》中建立了新供應(yīng)商評價準(zhǔn)則6.1.2 是否建立了新材料的評價準(zhǔn)則 5 5 《采購控制程序CNSI-QP-07 CNSI-QP-07》中建立了新材料評價準(zhǔn)則6.2 是否按照規(guī)定的準(zhǔn)則進(jìn)行新供應(yīng)商、新材料評價，并保持相應(yīng)記錄 5 4 按照規(guī)范要求對新供應(yīng)商進(jìn)行評價并有相關(guān)記錄6.3 是否建立合格供應(yīng)商名錄,新增供應(yīng)商時是否更新名錄 5 5 建立有《合格供方目錄》6.4 進(jìn)料質(zhì)量控制6.4.1 是

8、否有進(jìn)料必要檢驗(yàn)活動以驗(yàn)證采購產(chǎn)品的符合性（包括有害物質(zhì)驗(yàn)證） 5 5 按照晶片進(jìn)料檢驗(yàn)規(guī)程對進(jìn)料符合性驗(yàn)證6.4.2 是否有檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)確及判定準(zhǔn)則 5 5 有晶片進(jìn)料檢驗(yàn)規(guī)范，包含有檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及判定準(zhǔn)則6.5 倉儲(物流)管理6.5.1 是否有存儲條件(如;溫濕度)控制 5 4 倉庫管理規(guī)程CNSI/Q-WI-44 CNSI/Q-WI-44規(guī)定了倉庫儲存條件，并有相應(yīng)的溫濕度監(jiān)控6.5.2 是否有先進(jìn)先出管控 5 4 物料按照電子臺賬進(jìn)行

9、先進(jìn)先出控制6.5.3 超期品是否進(jìn)行管理（在使用前是否確認(rèn)其符合現(xiàn)行有害物質(zhì)的管理標(biāo)準(zhǔn)） 5 5 對超期品根據(jù)情況進(jìn)行重檢、重工處理6.5.4 帳卡物一致性 5 5 卡物核對一致后入庫6.5.5 產(chǎn)品的標(biāo)識（包含有害物質(zhì)管控標(biāo)識） 5 5 有對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識七 過程控制 85 837.1 生產(chǎn)計(jì)劃7.1.1 生產(chǎn)計(jì)劃如何安排； 5 5 按照生產(chǎn)過程控制程序CNSI-QP-08 CNSI-QP-08安排生產(chǎn)計(jì)劃7.1.2 生產(chǎn)計(jì)劃安排是否

10、考慮必要的設(shè)備工裝的保養(yǎng)計(jì)劃 5 5 設(shè)備均是定期保養(yǎng)，含于生產(chǎn)計(jì)劃安排中7.1.3 當(dāng)訂單不及時交付或恢復(fù)正常供貨時是否提前一周通知客戶 5 5 訂單不能及時交付時銷售人員立即通知客戶7.1.4 出現(xiàn)假期時訂單如何處理,是否提前一周通知客戶 5 5 假期安排會提前通知客戶進(jìn)行調(diào)節(jié)7.1.5 計(jì)劃達(dá)成是否進(jìn)行有效控制 5 5 生產(chǎn)按照計(jì)劃完成7.2 作業(yè)規(guī)范7.2.1 是否對各工序制定作業(yè)規(guī)范并且放于員工隨手可得地方 5 5 作業(yè)指導(dǎo)書

11、擺放在顯眼之處，作業(yè)員易查看7.2.2 作業(yè)前的準(zhǔn)備(5M1E)是否得到驗(yàn)證 5 5 程序文件中有首件檢查要求，檢驗(yàn)規(guī)范中有要求7.3 設(shè)備及工裝管理7.3.1 是否有維護(hù)計(jì)劃以及相應(yīng)執(zhí)行記錄 5 5 制定各設(shè)備的保養(yǎng)計(jì)劃執(zhí)行，并有相應(yīng)記錄7.3.2 設(shè)備及工裝質(zhì)量是否得到有效確認(rèn)（包括有害物質(zhì)確認(rèn)） 5 4 按照設(shè)備操作規(guī)程對設(shè)備進(jìn)行有效確認(rèn)7.3.3 設(shè)備/工裝維修或停用一定時間后品質(zhì)狀況是否得到重新確認(rèn) 5 5 設(shè)備停用后重新啟用