3-1 2015版iso9001 審核練習題

1、審核知識闡述題匯編闡述題答題思路：1.認真讀題干，發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵過程、關(guān)鍵部門、關(guān)鍵條款，主查條款是哪個？主查部門是哪個？2.檢查的基本方法：詢問負責人、員工；抽查文件（依據(jù)），抽查記錄（證據(jù)）；現(xiàn)場觀察；3.查相關(guān)方、相關(guān)部門對應(yīng)問題的執(zhí)行情況，形成閉環(huán)。4.編制檢查表切忌編成統(tǒng)一標準版，要突出專業(yè)詞語，例如：焊接工藝評定、計量器具送檢單、外來文件情況表等。5.為確?？荚嚨梅贮c能夠?qū)徍说臈l款都寫上。一、新版真題匯總一、新版真題匯總★★★★★

2、★1、審核員在企業(yè)依據(jù)審核員在企業(yè)依據(jù)GBT19001標準審核質(zhì)量管理體系時標準審核質(zhì)量管理體系時，應(yīng)從哪些方面關(guān)注企業(yè)的質(zhì)量管理體系是否應(yīng)應(yīng)從哪些方面關(guān)注企業(yè)的質(zhì)量管理體系是否應(yīng)用了基于風險的思維？用了基于風險的思維？（考試時間：2016年6月、2015年9月轉(zhuǎn)版）【參考答案】企業(yè)應(yīng)從以下方面關(guān)注質(zhì)量管理體系應(yīng)用基于風險的思維：1）條款4“組織環(huán)境”：組織需要解決其QMS過程相關(guān)的風險和機遇；2）條款5“領(lǐng)導作用”：高層管理者需確保對

3、條款4的承諾，促進基于風險的思維意識，確定并解決會影響產(chǎn)品和服務(wù)實現(xiàn)的風險和機遇；3）條款6“策劃”：組織必須識別影響質(zhì)量管理體系績效的風險和機遇，并采取適當?shù)男袆觼斫鉀Q這些問題；4）條款7“支持”：組織應(yīng)確定并提供應(yīng)對風險和利用機遇必要資源；5）條款8“運行”：組織需要關(guān)注實施過程中的風險和機遇；6）條款9“績效評價”：組織需要監(jiān)視、測量、分析和評價所采取的應(yīng)對風險和機遇的行動的有效性；7）條款10“改進”；組織避免或減少不良影響，提

4、高質(zhì)量管理體系的績效。企業(yè)更要關(guān)注組織內(nèi)外部相關(guān)方，確定需要應(yīng)對的風險和機遇，以便確保質(zhì)量管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果，實現(xiàn)持續(xù)改進。2、以你熟悉的組織為例，闡述如何審核、以你熟悉的組織為例，闡述如何審核GBT19001標準標準“過程運行環(huán)境過程運行環(huán)境”？（考試時間：2016年6月）【參考答案】例如產(chǎn)品外涂層過程：1）詢問相關(guān)環(huán)節(jié)的主要負責人，是否確定并提供了產(chǎn)品外涂層過程運行所需要的環(huán)境，識別是否全面，是否包含了溫度、衛(wèi)生、氣流、人為

5、因素等要求。2）查相關(guān)過程的識別文件，是否包含了社會和心理因素對產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的影響，例如，一線工人的心態(tài)，充足的輪班、排班或停工時間，以預(yù)防人員筋疲力盡，相應(yīng)的時間控制等。3）抽查涂層車間的運行環(huán)境監(jiān)測表，例如抽35個月的溫度、濕度等測量數(shù)據(jù)，查是否符合規(guī)定要求，有無不符合規(guī)定的情況，是否進行了糾正及糾正措施，查相應(yīng)的評價記錄。4）查涂層材料不一樣時，是否重新識別社會、心理、物理等方面的因素，并對其進行控制。5）現(xiàn)場觀察外涂層車間內(nèi)的

6、氣流等因素，是否符合要求，現(xiàn)場作業(yè)場所是否開展了“工完料盡場地清”等管理。6）車間是否在識別生產(chǎn)過程運用是基于風險的思維，識別各類風險，并對其進行維護和管理，達到產(chǎn)品和服務(wù)符合要求的運行環(huán)境。5、根據(jù)審核計劃的安排，審核組長在陪同人員周部長的帶領(lǐng)下來到總經(jīng)理室，詢問張總經(jīng)理質(zhì)量方針內(nèi)涵根據(jù)審核計劃的安排，審核組長在陪同人員周部長的帶領(lǐng)下來到總經(jīng)理室，詢問張總經(jīng)理質(zhì)量方針內(nèi)涵是什么是什么，周部長立即代替做了完整的回答周部長立即代替做了完整

7、的回答。審核組長對回答表示滿意審核組長對回答表示滿意，張總經(jīng)理希望審核員能夠提供一些有張總經(jīng)理希望審核員能夠提供一些有價值的服務(wù)價值的服務(wù)，審核組長為了滿足其要求審核組長為了滿足其要求，立即向張總經(jīng)理詳細介紹了前天剛審核過的一家企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量立即向張總經(jīng)理詳細介紹了前天剛審核過的一家企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量的技術(shù)改造方法，張總經(jīng)理認真做了記錄，并表示衷心感謝的技術(shù)改造方法，張總經(jīng)理認真做了記錄，并表示衷心感謝張總經(jīng)理接著介紹了實施管理評審的情

8、況，上個月召集了公司質(zhì)量管理相關(guān)部門的負責人進行了管理評張總經(jīng)理接著介紹了實施管理評審的情況，上個月召集了公司質(zhì)量管理相關(guān)部門的負責人進行了管理評審，質(zhì)量管理部周部長匯報了內(nèi)審及其整改情況質(zhì)量管理部周部長匯報了內(nèi)審及其整改情況，質(zhì)檢科匯報了產(chǎn)品質(zhì)量目標完成情況質(zhì)檢科匯報了產(chǎn)品質(zhì)量目標完成情況，客戶服務(wù)部匯報了客戶服務(wù)部匯報了售后服務(wù)用戶意見的反饋情況售后服務(wù)用戶意見的反饋情況。會議確定了公司總體的整改要求會議確定了公司總體的整改要求，會

9、議記錄會議記錄做得很詳細得很詳細，并將會議記錄分發(fā)并將會議記錄分發(fā)到各個部門。審核組長隨即查閱了分發(fā)記錄，非常完整。審核組長很滿意并結(jié)束了對管理評審的審核。到各個部門。審核組長隨即查閱了分發(fā)記錄，非常完整。審核組長很滿意并結(jié)束了對管理評審的審核。根據(jù)以上案例情景，回答下列問題：根據(jù)以上案例情景，回答下列問題：（1）結(jié)合案例回答，審核組長明顯違背了哪個審核原則？）結(jié)合案例回答，審核組長明顯違背了哪個審核原則？（2）你認為周部長代替張總經(jīng)理

10、回答是否可以，為什么？你認為周部長代替張總經(jīng)理回答是否可以，為什么？（3）該審核組長對管理評審的審核是否適宜？為什么？如果你去審核，你會怎樣審？該審核組長對管理評審的審核是否適宜？為什么？如果你去審核，你會怎樣審？（考試時間：2016年12月）【參考答案】1）審核組長明顯違背了保密性的審核原則。審核組長應(yīng)審慎使用和保護在審核過程中獲得的信息，審核組長不應(yīng)為個人利益不適當?shù)鼗蛞該p害受審核方合法利益的方式使用審核信息。2）周部長不可以代替張

11、總經(jīng)理回答問題，因為按照審核計劃的安排，被審核對象為總經(jīng)理，審核組長所審核的內(nèi)容為總經(jīng)理職責，而周部長作為向?qū)?，只負責協(xié)助審核員確定面談的人員并確認審核時間安排、場所、代表受審核方對審核進行見證等內(nèi)容。3）審核組長對管理評審的審核不適宜，審核內(nèi)容不全面。審核應(yīng)如下：a.詢問最高管者組織的管理評審工作流程、頻次、內(nèi)容，及所規(guī)定是否能持續(xù)保持質(zhì)量管理的適宜性、充分性和有效性。b.查相應(yīng)的管理評審文件，是否包含了評審的輸入、輸出、會議記錄及相

12、應(yīng)的證據(jù)。c.重點查管理評審輸入的內(nèi)容中是否包含了以往審核的結(jié)果、內(nèi)外部因素的變化、顧客滿意、相關(guān)方的反饋、目標的實現(xiàn)程度、不合格以及糾正措施等趨勢分析、資源的充分性等，內(nèi)容是否符合9.3.2條款的要求，輸入是否充分，有無遺漏。d.重點查管理評審輸出是否包含了組織改進的機會、質(zhì)量管理所需的變更、資源需求，是否留有證據(jù)。抽查管理評審報告。6、某平板玻璃生產(chǎn)企業(yè)依據(jù)某平板玻璃生產(chǎn)企業(yè)依據(jù)GB116142009《平板玻璃平板玻璃》標準進行生產(chǎn)

13、和質(zhì)量檢測標準進行生產(chǎn)和質(zhì)量檢測，平板玻璃的尺寸平板玻璃的尺寸、外觀外觀質(zhì)量和光學性能是出廠必檢項目質(zhì)量和光學性能是出廠必檢項目，所用檢測設(shè)備包括鋼直尺所用檢測設(shè)備包括鋼直尺、外徑千分尺外徑千分尺、塞尺塞尺、分光光度計等分光光度計等，在生產(chǎn)流在生產(chǎn)流水線上采用計算機控制系統(tǒng)自動檢測外觀質(zhì)量水線上采用計算機控制系統(tǒng)自動檢測外觀質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)外觀不合格發(fā)現(xiàn)外觀不合格，自動報廢處理自動報廢處理。審核員查驗了鋼直尺審核員查驗了鋼直尺、外徑千分尺和分

14、光光度計的檢定合格證書徑千分尺和分光光度計的檢定合格證書，比較齊全比較齊全，很滿意很滿意，道謝后就離開了道謝后就離開了。請闡述對該企業(yè)監(jiān)視和測量請闡述對該企業(yè)監(jiān)視和測量資源還應(yīng)審核哪些內(nèi)容資源還應(yīng)審核哪些內(nèi)容。（考試時間：2016年12月）【參考答案】審核思路：a.組織所提供的鋼直尺、外徑千分尺等監(jiān)視測量設(shè)備是否能夠滿足平板玻璃生產(chǎn)過程所需，設(shè)備是否齊全充分。b.組織所使用的監(jiān)視測量設(shè)備是否得到定期的維護及檢定，抽查檢定規(guī)程，是否按規(guī)定