誠志股份關(guān)聯(lián)交易管理制度

1、誠志股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度（經(jīng)2013年3月28日公司第五屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過）目錄目錄第一章一章第二章二章第三章三章第四章四章第五章五章總則總則關(guān)聯(lián)人與人與關(guān)聯(lián)交易的確認(rèn)確認(rèn)關(guān)聯(lián)交易交易的審批權(quán)限和程序和程序關(guān)聯(lián)交易交易的披露披露附則附則第一章一章第一條一條總則總則為保證誠志股份有限公司(以下簡稱“公司”)與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易符合公平、公正、公開的原則，確保公司的關(guān)聯(lián)交易行為不損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華

2、人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱“《上市規(guī)則》”)、《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《誠志股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)的有關(guān)規(guī)定，制訂本制度。第二條二條公司與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易行為除遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定外，還需遵守本制度的相關(guān)規(guī)定。

3、第三條三條公司的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)尊遵循以下基本原則：（一）符合誠實(shí)信用的原則；（二）公司董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決，也不得代理其他董事行使表決權(quán)；（三）公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷該關(guān)聯(lián)交易是否對(duì)公司有利，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問或?qū)I(yè)評(píng)估師。時(shí)將上述關(guān)聯(lián)人的情況報(bào)交易所備案。第八條八條關(guān)聯(lián)交易指公司及控股子公司與關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項(xiàng)，包括：（一）購買或出售資產(chǎn)（二）對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款、對(duì)

4、子公司投資等）（三）提供財(cái)務(wù)資助（四）提供擔(dān)保（五）租入或租出資產(chǎn)（六）簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）（七）贈(zèng)與或接受贈(zèng)與（八）債權(quán)或債務(wù)重組（九）研究與開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移（十）簽訂許可協(xié)議（十一）購買原材料、動(dòng)力、燃料（十二）銷售產(chǎn)品、商品（十三）提供或接受勞務(wù)（十四）委托或受托銷售（十五）其他通過約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)（十六）關(guān)聯(lián)雙方共同投資（十七）交易所認(rèn)定的其他交易。第三章三章關(guān)聯(lián)交易交易的審批權(quán)限和程序和程

5、序第九條九條公司與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額低于人民幣300萬元且低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5％的，由公司董事長批準(zhǔn)或授權(quán)批準(zhǔn)。第十條十條公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額在300萬元至3000萬元之間且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5％至5％之間的報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)。第十一條公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額在3000萬元以上且高于公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的5%的，公司董事會(huì)在作出決議后，還應(yīng)報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。