浩物股份關(guān)聯(lián)交易管理制度

1、四川浩物機(jī)電股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度第一章第一章總則第一條為充分保障四川浩物機(jī)電股份有限公司(以下簡稱“公司”)及全體股東的合法權(quán)益，保證公司關(guān)聯(lián)交易的公允性，確保公司的關(guān)聯(lián)交易不損害公司和全體股東的利益，控制關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本制度。第二條（一）（二）（三）公司關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循以下

2、基本原則：誠實(shí)信用、平等、自愿原則；公開、公平、公允原則；關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，并遵守公司簽署的相關(guān)合同或協(xié)議的規(guī)定，不得損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的利益；（四）關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)簽署書面協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)明確、具體；關(guān)聯(lián)交易價(jià)格或收費(fèi)應(yīng)公允，不偏離市場獨(dú)立第三方的價(jià)格或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，對于難以比較市場價(jià)格或訂價(jià)受到限制的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)通過合同明確有關(guān)成本和利潤的標(biāo)準(zhǔn)；（五）關(guān)聯(lián)交易金額累積計(jì)算原則；（六）公司應(yīng)依法向股東

3、充分披露關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)信息。第三條公司不得直接或者通過子公司向董事、監(jiān)事、高級管理人員提供借款。第二章第二章關(guān)聯(lián)交關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)人第四條公司的關(guān)聯(lián)交易，是指公司或公司控股子公司與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項(xiàng)，包括：(一)購買或者出售資產(chǎn)；(二)對外投資（含委托理財(cái)、委托貸款、對子公司投資等）；(三)提供財(cái)務(wù)資助；(四)提供擔(dān)保；(三)本制度第六條第(一)項(xiàng)所列法人的董事、監(jiān)事和高級管理人員；(四)本條第(一)項(xiàng)、(二

4、)項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；(五)中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或者公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能導(dǎo)致公司利益對其傾斜的自然人。第九條具有以下情形之一的法人或者自然人，視同為公司的關(guān)聯(lián)人：(一)根據(jù)與公司或者其關(guān)聯(lián)人簽署的協(xié)議或者作出的安排，在協(xié)議或者安排生效后，或在未來十二個(gè)月內(nèi)，將具有第六條或者第八

5、條規(guī)定的情形之一；(二)過去十二個(gè)月內(nèi)，曾經(jīng)具有第六條或者第八條規(guī)定的情形之一。第十條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)將與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)聯(lián)人情況及時(shí)告知公司。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將上述關(guān)聯(lián)人情況報(bào)深圳證券交易所備案。第三章第三章關(guān)聯(lián)交關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格的價(jià)格確定和管理定和管理第十一條關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)原則和定價(jià)方法：(一)關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)主要遵循市場價(jià)格的原則，如果沒有市場價(jià)格，按成本加成定價(jià)。(二)關(guān)

6、聯(lián)雙方按照關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的具體情況確定定價(jià)方法，并在相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議中予以明確。第十二條關(guān)聯(lián)交易價(jià)格的管理：(一)關(guān)聯(lián)雙方應(yīng)當(dāng)按照關(guān)聯(lián)交易協(xié)議中約定的價(jià)格和實(shí)際交易數(shù)量計(jì)算交易價(jià)款，并按照協(xié)議中約定的支付方式和支付時(shí)間；(二)公司財(cái)務(wù)部應(yīng)當(dāng)對公司關(guān)聯(lián)交易的產(chǎn)品市場價(jià)格及成本變動(dòng)情況進(jìn)行跟蹤，做好預(yù)防性監(jiān)控，并將變動(dòng)情況報(bào)公司總經(jīng)理，并報(bào)董事會備案；(三)獨(dú)立董事對關(guān)聯(lián)交易價(jià)格變動(dòng)有疑義的，可以聘請中介機(jī)構(gòu)對關(guān)聯(lián)交易價(jià)格的變動(dòng)的公允性出具