光華控股關(guān)聯(lián)交易管理制度

1、吉林光華控股集團股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度制度第一章總則總則第一條為規(guī)范吉林光華控股集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全內(nèi)部控制制度，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易管理，切實維護公司及全體股東（特別是中小投資者）的合法權(quán)益，保證公司與關(guān)聯(lián)人之間訂立的關(guān)聯(lián)交易合同符合公平、公開、公允的原則，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）《股票上市規(guī)則》及公司《章程》之規(guī)定，制訂本管理制度。第二章關(guān)聯(lián)關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)人易及關(guān)聯(lián)人

2、第二條公司的關(guān)聯(lián)交易，是指公司或其控股子公司與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項，包括：（一）購買或出售資產(chǎn)（包括購買原材料、燃料和動力，以及出售產(chǎn)品、商品等與日常經(jīng)營相關(guān)的資產(chǎn)）；（二）（三）（四）（五）（六）（七）（八）（九）（十）對外投資（含委托理財、委托貸款等）；提供財務(wù)資助；提供擔(dān)保；租入或租出資產(chǎn)；簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）；贈與或受贈資產(chǎn)；債權(quán)或債務(wù)重組；研究與開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移；簽訂許可協(xié)議；（十一）

3、（十二）（十三）（十四）（十五）提供或接受勞務(wù)；委托或受托銷售；關(guān)聯(lián)雙方共同投資；其他通過約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項；深交所認定的其他交易。第三條公司的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。第四條具有以下情形之一的法人，為公司的關(guān)聯(lián)法人：（一）直接或間接地控制公司的法人；（二）由前項所述法人直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；第四章關(guān)聯(lián)關(guān)聯(lián)交易的定價易的定價第九條關(guān)聯(lián)交易價格是指公司與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易所涉及的商品或勞

4、務(wù)的交易價格。第十條定價原則和定價方法（一）關(guān)聯(lián)交易的定價主要遵循市場價格的原則：如果沒有市場價格，按照協(xié)議價定價；如果有國家政府制定價格的，按照國家政府制定的價格執(zhí)行。（二）交易雙方根據(jù)關(guān)聯(lián)交易事項的具體情況確定定價方法，并在相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議中予以明確。（三）市場價：以市場價為準確定商品或勞務(wù)的價格及費率。（四）協(xié)議價：由交易雙方協(xié)商確定價格及費率。第十一條一條關(guān)聯(lián)交易價款的支付：交易雙方應(yīng)依據(jù)關(guān)聯(lián)交易協(xié)議中約定的價格和實際交易數(shù)量

5、計算交易價款，按關(guān)聯(lián)交易協(xié)議中約定的支付方式和支付時間支付。第五章關(guān)聯(lián)關(guān)聯(lián)交易的程序易的程序第十二條二條公司董事會審議關(guān)聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。非關(guān)聯(lián)董事不得委托關(guān)聯(lián)董事代為出席，關(guān)聯(lián)董事也不得接受非關(guān)聯(lián)董事的委托；獨立董事不得委托非獨立董事代為出席，非獨立董事也不得接受獨立董事的委托。在董事會進行表決前，各董事應(yīng)聲明是否為關(guān)聯(lián)董事。關(guān)聯(lián)董事未主動聲明并回避的，知悉情況的董事應(yīng)要求關(guān)聯(lián)董事予以回

6、避。該董事會會議由過半數(shù)的非關(guān)聯(lián)董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事過半數(shù)通過。出席董事會的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)當(dāng)由全體董事（含關(guān)聯(lián)董事）就將該交易提交公司股東大會審議等程序性問題做出決議，由股東大會對該交易做出相關(guān)決議。關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事：（一）交易對方；（二）在交易對方任職，或在能直接或間接控制該交易對方的法人單位或者該交易對方直接或間接控制的法人單位任職的；（三）擁有交易對方的直接