盛達(dá)礦業(yè)關(guān)聯(lián)交易管理制度

1、盛達(dá)礦業(yè)股份有限公司公司關(guān)聯(lián)交易管理制度第一章第一章總則總則第一條為規(guī)范盛達(dá)礦業(yè)股份有限（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的關(guān)聯(lián)交易行為，維護(hù)公司和非關(guān)聯(lián)股東的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本制度。第二條公司關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、平等、自愿、等價(jià)、有償、公平、公正、公開的原則，不得損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的利益。

2、第三條公司的控股子公司發(fā)生的本制度第三章所述關(guān)聯(lián)交易，視同本公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，適用本制度的規(guī)定。第四條公司應(yīng)參照《上市規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定，確定公司關(guān)聯(lián)方的名單，并及時(shí)予以更新，確保關(guān)聯(lián)方名單真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。公司及控股子公司在發(fā)生交易活動(dòng)時(shí)，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)審慎判斷是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。如果構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)在各自權(quán)限內(nèi)履行審批、報(bào)告義務(wù)。第五條公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)簽訂書面合同或協(xié)議，明確交易雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任。第二章第二章關(guān)聯(lián)

3、人關(guān)聯(lián)人及關(guān)聯(lián)交易關(guān)聯(lián)交易第六條公司的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。1女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能造成公司對(duì)其利益傾斜的自然人。第十條具有以下情形之一的法人或自然人，視同為公司的關(guān)聯(lián)人：（一）因與公司或其關(guān)聯(lián)人簽署協(xié)議或作出安排，在協(xié)議或安排生效后，或在未來十二個(gè)月內(nèi)，具有第七條或第九條規(guī)定情形之一的；（二）過去十二個(gè)月內(nèi)，曾經(jīng)

4、具有第七條或第九條規(guī)定情形之一的。第十一條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)將與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)聯(lián)人情況及時(shí)告知公司。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將上述關(guān)聯(lián)人情況報(bào)交易所備案。第十二條本制度所稱關(guān)聯(lián)交易，是指公司或其控股子公司與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項(xiàng)，包括：（一）購(gòu)買或出售資產(chǎn)；（二）對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款、對(duì)子公司投資等）；（三）提供財(cái)務(wù)資助；（四）提供擔(dān)保；（五）租入或租出資