韶能股份關聯(lián)交易管理制度

1、1廣東韶能集團股份有限公司關聯(lián)交易管理制度(經(jīng)2014年4月28日召開的公司七屆董事會第二十八次會議通過需提交股東大會審議通過方可實施)第一章一章總則總則第一條為規(guī)范公司與各關聯(lián)方發(fā)生的關聯(lián)交易行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》、《企業(yè)會計準則第36號—關聯(lián)方披露》等相關法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，特制訂本制度。第二條關

2、聯(lián)交易行為應遵循誠實信用、平等、自愿、公開、公平、公正的原則，不得損害公司和全體股東的利益。第三條董事、監(jiān)事及高級管理人員有義務關注公司的關聯(lián)交易行為。公司獨立董事、監(jiān)事至少每年查閱一次公司與關聯(lián)方交易的情況，了解公司是否存在被關聯(lián)方占用、轉移公司資金、資產(chǎn)及資源情況，如發(fā)現(xiàn)異常情況，及時提請董事會采取相應措施。第二章二章關聯(lián)人與關聯(lián)交易交易第四條關聯(lián)人包括關聯(lián)法人和關聯(lián)自然人。具有以下情3庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及

3、其配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；（五）中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或公司根據(jù)實質重于形式的原則認定的其他與本公司有特殊關系，可能造成本公司對其利益傾斜的自然人。第七條的關聯(lián)人：（一）因與公司或公司關聯(lián)人簽署協(xié)議或作出安排，在協(xié)議或安排生效后，或在未來十二個月內，具有第四條或第六條規(guī)定情形之一的；（二）過去十二個月內，曾經(jīng)具有第四條或第六條規(guī)定情形之一的。具有以下情形之一的法人或自然人，視同為公司第八條公