韶能股份關(guān)聯(lián)交易管理制度

1、1廣東韶能集團(tuán)股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度(經(jīng)2014年4月28日召開的公司七屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議通過需提交股東大會(huì)審議通過方可實(shí)施)第一章一章總則總則第一條為規(guī)范公司與各關(guān)聯(lián)方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)—關(guān)聯(lián)方披露》等相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，特制訂本制度。第二條關(guān)

2、聯(lián)交易行為應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用、平等、自愿、公開、公平、公正的原則，不得損害公司和全體股東的利益。第三條董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員有義務(wù)關(guān)注公司的關(guān)聯(lián)交易行為。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事至少每年查閱一次公司與關(guān)聯(lián)方交易的情況，了解公司是否存在被關(guān)聯(lián)方占用、轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及資源情況，如發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)提請(qǐng)董事會(huì)采取相應(yīng)措施。第二章二章關(guān)聯(lián)人與關(guān)聯(lián)交易交易第四條關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。具有以下情3庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及

3、其配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與本公司有特殊關(guān)系，可能造成本公司對(duì)其利益傾斜的自然人。第七條的關(guān)聯(lián)人：（一）因與公司或公司關(guān)聯(lián)人簽署協(xié)議或作出安排，在協(xié)議或安排生效后，或在未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)，具有第四條或第六條規(guī)定情形之一的；（二）過去十二個(gè)月內(nèi)，曾經(jīng)具有第四條或第六條規(guī)定情形之一的。具有以下情形之一的法人或自然人，視同為公司第八條公