魯泰ａ關(guān)聯(lián)交易管理制度

1、魯泰紡織股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度（201313年度股東大會東大會審議通過）過）第一章一章一般規(guī)定規(guī)定第一條為保證公司關(guān)聯(lián)交易的公允性，確保公司的關(guān)聯(lián)交易行為不損害公司和全體股東的利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，制定本制度。第二章二章關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)聯(lián)關(guān)系第二條二條公司的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。具有以下情形之

2、一的法人，為本公司的關(guān)聯(lián)法人：（1）直接或間接地控制本公司的法人；（2）由前項所述法人直接或間接控制的除本公司及其控股子公司以外的法人；（3）由本制度第二條第2款所列公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的、或擔(dān)任董事、高級管理人員的，除本公司及其控股子公司以外的法人；（4）持有本公司5%以上股份的法人；（5）中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或本公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與本公司有特殊關(guān)系，可能造成本公司對其利益傾斜的法人。具有以下情形之一

3、的自然人，為本公司的關(guān)聯(lián)自然人：（1）直接或間接持有本公司5％以上股份的自然人；（2）本公司董事、監(jiān)事及高級管理人員；（3）本制度第二條第二款第（1）項所列法人的董事、監(jiān)事及其他高級管理人員；（4）本制度第二條第三款第（1）項、第（2）項所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；（5）中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或本公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定

4、（16）其他通過約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項。第五條五條公司關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：(1)符合誠實信用的原則；(2)平等、自愿、等價、有償?shù)脑瓌t；(3)公正、公平、公開的原則。(4)公司董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷該關(guān)聯(lián)交易是否對公司有利，必要時應(yīng)當(dāng)聘請專業(yè)評估師或獨(dú)立財務(wù)顧問發(fā)表意見。第六條六條關(guān)聯(lián)交易的價格原則上應(yīng)不偏離市場獨(dú)立第三方的標(biāo)準(zhǔn)，對于難以比較市場價格或定價受到限制的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)通過協(xié)議明確有關(guān)成本和利潤的標(biāo)準(zhǔn)；公

5、司應(yīng)對關(guān)聯(lián)交易的定價依據(jù)予以充分披露。第四章四章關(guān)聯(lián)交易的決的決策程序程序第七條公司擬進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易議案，應(yīng)就該關(guān)聯(lián)交易的具體事項、定價依據(jù)和對公司及股東利益的影響程度等做出詳細(xì)說明。第八條八條關(guān)聯(lián)交易決策權(quán)限1、股東大會：公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易（公司獲贈現(xiàn)金資產(chǎn)和提供擔(dān)保除外）金額在3000萬元以上，且占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值5％以上的關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)；2、董事會：公司與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易金額在300萬元（含

6、300萬元）至3000萬元（不含3000元）之間或占公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的0.5%（含0.5%）至5%之（不含5%）間的，經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)；3、總經(jīng)理：公司與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額低于300萬元（不含300萬元）且占公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值0.5%以下（不含0.5%）的，總經(jīng)理可以批準(zhǔn)決定。第九條公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過后提交股東大會審議。上市公司為持有本公司5％以下股份的股東提供擔(dān)保的，參照前款的