韶能股份募集資金管理制度

1、1廣東韶能集團(tuán)股份有限公司募集資金管理制度(經(jīng)2014年4月28日召開的公司七屆董事會第二十八次會議通過需提交股東大會審議通過方可實(shí)施)第一章一章總則第一條為加強(qiáng)公司募集資金的管理，提高募集資金的使用效率，最大限度地保障投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《

2、股票上市規(guī)則》）等法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本制度。第二條本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于指定用途的資金。第三條配股、增發(fā)等股權(quán)性募集資金到位后，公司應(yīng)及時辦理驗(yàn)資，由具有證券從業(yè)資格的會計(jì)師事務(wù)所審驗(yàn)并出具驗(yàn)資報(bào)告。第四條公司應(yīng)當(dāng)審慎使用募集資金，保證募集資金的使用與發(fā)行申請文件承諾相一

3、致，不得隨意改變募集資金的投向。3第三章三章募集資金使用第十條公司對募集資金的使用必須符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。第十一條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時，公司應(yīng)當(dāng)及時公告。第十二條公司募集資金投資項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金用于

4、質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第十三條公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。第十四條募集資金使用的申請、審批、執(zhí)行權(quán)限和程序應(yīng)符合《資金管理細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。第十五條證券事務(wù)部組織資金結(jié)算中心、項(xiàng)目監(jiān)管部、財(cái)務(wù)核算監(jiān)管中心在半年度、年度結(jié)束后，定期報(bào)告披露前核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況。募集資金投資項(xiàng)