亞太實業(yè)募集資金使用管理制度

1、海南亞太實業(yè)發(fā)展股份有限公司募集資金使用管理制度第一章總則第一條為規(guī)范海南亞太實業(yè)發(fā)展股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金的使用與管理，保護投資者的權益，依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的相關規(guī)定，并結合公司實際情況，制

2、定本細則。第二條本細則所稱募集資金系指：公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉換公司債券等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括公司實施股權激勵計劃募集的資金。第三條募集資金投資項目通過上市公司的子公司或上市公司控制的其他企業(yè)實施的，適用本細則。第二章募集資金存儲第四條公司應當審慎選擇商業(yè)銀行并開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），募集資金應當存放于董事會設立的專戶集

3、中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。同一投資項目所需資金應當在同一專戶存儲，募集資金專戶數量不得超過募集資金投資項目的個數。第五條公司應當在募集資金到位后一個月內與保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議。該協(xié)議至少應當包括以下內容：（一）公司應當將募集資金集中存放于專戶；（二）募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額和期限；情況的專項報告》并披露。年度審計時，公司應聘請會計師事務所

4、對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。第七條公司募集資金的使用應嚴格按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金，?？顚Ｓ茫坏门沧魉?。公司應按照募集資金使用計劃、項目投資預算金額和投入時間安排等使用募集資金。資金使用部門要保證各項工作能按計劃進度完成，并定期向財務部和董事會辦公室報送具體工作進度計劃和實際完成進度情況。第八條公司應須采取措施確保募集資金使用的真實性和公允性，在支付募集資金投資項目款項時應做到付款金額、付款時間

5、、付款方式、付款對象合理、合法，并提供相應的依據性材料供備案查詢。第九條對于確因不可預見的客觀因素影響，導致投資項目不能按承諾的預期計劃進度完成時，公司必須公開披露實際情況并詳細說明原因。第十條出現嚴重影響募集資金使用計劃正常進行的情形時，公司應當及時報告深圳證券交易所并公告。第十一條公司應當在每個會計年度結束后全面核查募集資金投資項目的進展情況。募集資金投資項目年度實際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計劃當年預計使用金額差異超過3

6、0%的，公司應當調整募集資金投資計劃，并在定期報告中披露前次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進度、調整后預計分年度投資計劃以及投資計劃變化的原因等。第十二條募集資金投資項目如出現以下情形的，公司應當對該募集資金投資項目的可行性、預計收益等重新評估或估算，決定是否繼續(xù)實施該項目并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現異常的原因以及調整后的募集資金投資計劃：1、募集資金投資項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；2、募集資金投資項目擱置時