中天城投募集資金管理制度

1、中天城投集團(tuán)股份有限公司募集資金管理制度(擬提交公司2013年第4次臨時股東大會審議)第一章第一章總則第一條為了規(guī)范中天城投集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“公司”)募集資金的管理和運(yùn)用切實保護(hù)投資者的利益根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引《上市公司監(jiān)管指引第2號上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文

2、件以及《中天城投集團(tuán)股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)的有關(guān)規(guī)定結(jié)合公司實際情況制定本制度。第二條本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券(包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等)以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或受控制的其他企業(yè)適用本制度。第四條公司應(yīng)當(dāng)審慎使用募集資金保

3、證募集資金的使用與公司招股說明書或募集說明書等相關(guān)募資文件中所列用途相一致。公司變更募集資金運(yùn)用項目必須經(jīng)過股東大會批準(zhǔn)并履行信息披露和其他相關(guān)法律義務(wù)。第五條公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)督促公司規(guī)范使用募集資金自覺維護(hù)公司募集資金安全不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變1(四)公司應(yīng)當(dāng)每月向商業(yè)銀行獲取銀行對賬單并抄送保薦機(jī)構(gòu)(五)保薦機(jī)構(gòu)可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料(六)保薦機(jī)構(gòu)每季度對公司現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)當(dāng)同時檢查募集資金

4、專戶存儲情況(七)商業(yè)銀行三次未及時向保薦機(jī)構(gòu)出具銀行對賬單或通知專戶大額支取情況以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的保薦機(jī)構(gòu)或者公司均可單方面終止協(xié)議公司可在終止協(xié)議后注銷該募集資金專戶(八)保薦機(jī)構(gòu)的督導(dǎo)職責(zé)、商業(yè)銀行的告知、配合職責(zé)、保薦機(jī)構(gòu)和商業(yè)銀行對公司募集資金使用的監(jiān)管方式(九)公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)(十)公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的違約責(zé)任。上述協(xié)議簽訂后公司應(yīng)及時報深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)

5、容。上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起一個月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議并及時報深圳證券交易所備案后公告。第三章第三章募集募集資金的使用的使用和管理管理第十條公司應(yīng)當(dāng)按照招股說明書或募集說明書中承諾的募集資金用途和投資計劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計劃正常進(jìn)行的情形時公司應(yīng)當(dāng)及時公告。第十一條公司應(yīng)謹(jǐn)慎地使用募集資金堅持以最低投資成本產(chǎn)出最大效益的原則正確把握投資時機(jī)正確處理投資金額、投資進(jìn)度、投資項目效