深天馬ａ募集資金管理制度

1、天馬微電子股份有限公司公司募集資金使用管理制度（202014年4月29日第七第七屆董事董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過)第一章一章總則總則為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，最大限度地保障投資者的利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定的要求，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本管理制度。第一條本辦法所

2、指募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、權(quán)證等其他證券）以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。第二條發(fā)行股票之募集資金到位后，公司應(yīng)及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)，由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。公司應(yīng)按照發(fā)行申請文件所承諾的募集資金使用計(jì)劃，組織募集資金的使用工作。第三條公司募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)。除金融類企業(yè)外，公司募集資金使用項(xiàng)目不得為持有交

3、易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司，不得用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。公司董事會(huì)應(yīng)制定詳細(xì)的資金使用計(jì)劃，做到資金使用的規(guī)范公開和透明。公司募集資金投資項(xiàng)目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，實(shí)施募投項(xiàng)目的子公司或其他企業(yè)應(yīng)遵守本管理制度。第四條公司董事會(huì)應(yīng)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股第1頁共7頁度計(jì)劃。第十

4、一條確因不可預(yù)見的客觀要素影響，項(xiàng)目不能按承諾的預(yù)期計(jì)劃進(jìn)度完成時(shí)，必須公開披露實(shí)際情況并詳細(xì)說明原因。第十二條募集資金投資的項(xiàng)目應(yīng)與公司發(fā)行申請文件承諾的項(xiàng)目相一致，原則上不能變更。對確因市場發(fā)生變化需要改變募集資金投向時(shí)，必須經(jīng)公司董事會(huì)審議并依照法定程序報(bào)股東大會(huì)審議。變更后的募集資金投向原則上應(yīng)當(dāng)投資于主營業(yè)務(wù)。第十三條公司擬變更募集資金用途的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后二個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：（一）原項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因

5、；（二）新項(xiàng)目的基本情況、可行性分析、經(jīng)濟(jì)效益分析和風(fēng)險(xiǎn)提示；（三）新項(xiàng)目的投資計(jì)劃；（四）新項(xiàng)目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明（如適用）；（五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對變更募集資金用途的意見；（六）變更募集資金用途尚需提交股東大會(huì)審議的說明；（七）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。第十四條禁止對公司具有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用募集資金。第十五條公司募集資金項(xiàng)目的實(shí)施情況與公司在發(fā)行申請文件等法律文件中的承諾相比