誠(chéng)志股份募集資金管理制度

1、1誠(chéng)志股份有限公司募集資金管理制度（經(jīng)2013年10月22日公司第五屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)）目錄第一章第二章第三章總則???????????????????????????1募集資金專戶存儲(chǔ)??????????????????????2募集資金使用????????????????????????3第四章第五章第六章第七章募集資金用途變更??????????????????????6募集資金管理與監(jiān)督????????????????

2、?????8前次募集資金使用情況報(bào)告??????????????????9附則???????????????????????????11附件一??????????????????????????????12附件二??????????????????????????????15附件三??????????????????????????????16第一章總則第一條為規(guī)范誠(chéng)志股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）募集資金的使用與管理，提高募集資金的

3、使用效率，最大程度地保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。第二條本制度所稱募集資金指公司通過(guò)公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行

4、股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條公司募集資金應(yīng)當(dāng)按照招股說(shuō)明書或募集說(shuō)明書所列用途使用，改變招股說(shuō)明書或募集說(shuō)明書所列資金用途的，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。3（七）保薦機(jī)構(gòu)的督導(dǎo)職責(zé)、商業(yè)銀行的告知及配合職責(zé)、保薦機(jī)構(gòu)和商業(yè)銀行對(duì)公司募集資金使用的監(jiān)管方式；（八）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任；（九）商業(yè)銀行三次未及

5、時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出具對(duì)賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后及時(shí)報(bào)深交所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起一個(gè)月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)深交所備案后公告。第三章募集資金使用第十條公司募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)。公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重

6、影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告。第十一條募集資金投資項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第十二條使用募集資金時(shí)，應(yīng)按照公司財(cái)務(wù)制度的規(guī)定，嚴(yán)格履行資金使用的申請(qǐng)和審批手續(xù)。公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被控股股東、實(shí)際控制