天山紡織關(guān)聯(lián)交易決策制度

1、新疆天山毛紡織股份有限公司第六屆董事會(huì)第六次會(huì)議議案十四新疆天山毛紡織股份有限公司關(guān)聯(lián)交易決策制度第一章一章總則總則第一條為維護(hù)新疆天山毛紡織股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司或本公司）、股東和相關(guān)利益者的合法權(quán)益，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)，保證公司與關(guān)聯(lián)方之間訂立的關(guān)聯(lián)交易合同符合公平、公正、公開(kāi)的原則，確保公司的關(guān)聯(lián)交易行為不損害公司和全體股東利益，根據(jù)《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，制

2、定本制度。第二條公司與關(guān)聯(lián)人進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)遵循以下基本原則：（一）平等、自愿、等價(jià)、有償?shù)脑瓌t；（二）公平、公開(kāi)、公允的原則；（三）對(duì)于必需的關(guān)聯(lián)交易，嚴(yán)格依照法律法規(guī)和規(guī)范性文件加以規(guī)范；（四）在必需的關(guān)聯(lián)交易中，關(guān)聯(lián)股東和關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)執(zhí)行《公司章程》規(guī)定的回避表決制度；（五）處理公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易，不得損害股東、特別是中小股東的合法權(quán)益，必要時(shí)應(yīng)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)或?qū)I(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)發(fā)表意見(jiàn)和報(bào)告；（六）獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)

3、范性文件、《公司章程》及本制度要求其發(fā)表意見(jiàn)的關(guān)聯(lián)交易，發(fā)表明確的獨(dú)立意見(jiàn)。第三條公司與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易行為除遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定外，還需遵守本制度的有關(guān)規(guī)定。第二章二章關(guān)聯(lián)人和人和關(guān)聯(lián)交易第四條公司的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。第五條具有以下情形之一的法人，為公司的關(guān)聯(lián)法人：（一）直接或者間接控制公司的法人或者其他組織；（二）由上述第（一）項(xiàng)法人直接或者間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或者

4、其他組織；（三）由第七條所列公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的，或者由擔(dān)任董新疆天山毛紡織股份有限公司第六屆董事會(huì)第六次會(huì)議（八）債權(quán)、債務(wù)重組；（九）簽訂許可協(xié)議；（十）研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；（十一）購(gòu)買原材料、燃料、動(dòng)力；（十二）銷售產(chǎn)品、商品；（十三）提供或者接受勞務(wù)；（十四）委托或者受托銷售；（十五）關(guān)聯(lián)雙方共同投資；（十六）其他通過(guò)約定可能造成資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。（十七）深圳證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)屬于關(guān)聯(lián)交易的其他事項(xiàng)。第三章

5、三章關(guān)聯(lián)交易的審的審批權(quán)限權(quán)限第十條公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬(wàn)元以下的關(guān)聯(lián)交易，由公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)。公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300萬(wàn)元以下，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值0.5%以下的關(guān)聯(lián)交易由公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)。第十一條公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬(wàn)元以上的關(guān)聯(lián)交易，由公司董事會(huì)做出決議，并及時(shí)披露。公司不得直接或者通過(guò)子公司向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提供借款。第十二條公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交

6、易金額在300萬(wàn)元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值0.5％以上的關(guān)聯(lián)交易，由公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)，并及時(shí)披露。第十三條公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易（公司獲贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)和提供擔(dān)保除外）金額在3000元以上，且占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值5%以上的關(guān)聯(lián)交易，除應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露外，（交易標(biāo)的為公司股權(quán)，公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)交易標(biāo)的最近一年又一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)截止日距協(xié)議簽署日不得超過(guò)六個(gè)月；若