廣州浪奇關(guān)聯(lián)交易公允決策制度

1、廣州廣州市浪奇實(shí)業(yè)股份有浪奇實(shí)業(yè)股份有限公司關(guān)聯(lián)交易公公司關(guān)聯(lián)交易公允決策制度決策制度（經(jīng)本公司（經(jīng)本公司20132013年9月17日第七屆董事會(huì)第二日第七屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議批準(zhǔn)修改）九次會(huì)議批準(zhǔn)修改）第一章第一章總則總則第一條為規(guī)范廣州市浪奇實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的關(guān)聯(lián)交易，保證公司與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易的合法性、公允性、合理性，確保公司關(guān)聯(lián)交易行為不損害公司和全體股東的利益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《深圳

2、證券交易所股票上市規(guī)則》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則－關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露》、《公司章程》及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，特制定本制度。第二條的事項(xiàng)。第三條(一)(二)(三)(四)(五)(六)(七)公司的關(guān)聯(lián)交易是指公司及其控股子公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)公司的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：盡量避免或減少與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易；關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用、平等、自愿的原則；確定關(guān)聯(lián)交易價(jià)格時(shí)，應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)及等價(jià)有償?shù)脑瓌t；對(duì)于必須發(fā)生的

3、關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)切實(shí)履行信息披露的有關(guān)規(guī)定；關(guān)聯(lián)方如享有股東大會(huì)表決權(quán)，除特殊情況外，應(yīng)當(dāng)回避表決；與關(guān)聯(lián)方有任何利害關(guān)系的董事，在董事會(huì)就該事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避；公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷該關(guān)聯(lián)交易是否對(duì)公司有利，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)評(píng)估師、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。第四條公司應(yīng)參照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定，確定公司關(guān)聯(lián)方的名單，并及時(shí)予以更新，確保關(guān)聯(lián)方名單真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5％以上的股東

4、及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)將與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)聯(lián)人情況及時(shí)告知上市公司。第五條公司及其下屬控股子公司在發(fā)生交易活動(dòng)時(shí)，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)仔細(xì)查閱關(guān)聯(lián)方名單，審慎判斷是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。如果構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)在各自權(quán)限內(nèi)履行審批、報(bào)告義務(wù)。第二章第二章關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)交關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)交易的范圍第六條第七條（一）公司的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人、關(guān)聯(lián)自然人和潛在關(guān)聯(lián)人。具有下列情形之一的法人或者其他組織，為公司的關(guān)聯(lián)法人：直接或者間接地控制公司的法人或者其

5、他組織；1（十六）其他通過(guò)約定可能造成資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)?！钡谑l由本公司控制或持有50%以上股份的子公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，視同上市公司行為，其披露標(biāo)準(zhǔn)適用本制度的第十四條、十五條、十八條、二十三條和二十四條的規(guī)定。公司的參股公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，以其交易標(biāo)的乘以參股比例或協(xié)議分紅比例后的數(shù)額，適用本制度的第十四條、十五條、十八條、二十三條和二十四條的規(guī)定。第三章第三章關(guān)聯(lián)交易的決策程序關(guān)聯(lián)交易的決策程序第十三條公司在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)

6、時(shí)，應(yīng)做到：（一）詳細(xì)了解交易標(biāo)的的真實(shí)狀況，包括交易標(biāo)的運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀、盈利能力、是否存在抵押、凍結(jié)等權(quán)利瑕疵和訴訟、仲裁等法律糾紛；（二）詳細(xì)了解交易對(duì)方的誠(chéng)信紀(jì)錄、資信狀況、履約能力等情況，審慎選擇交易對(duì)手方；（三）根據(jù)充分的定價(jià)依據(jù)確定交易價(jià)格；（四）遵循《上市規(guī)則》的要求以及公司認(rèn)為有必要時(shí)，聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)交易標(biāo)的進(jìn)行審計(jì)或評(píng)估；公司不應(yīng)對(duì)所涉交易標(biāo)的狀況不清、交易價(jià)格未確定、交易對(duì)方情況不明朗的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審議并作出決定。第十

7、四條公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額低于30萬(wàn)元的關(guān)聯(lián)交易，與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額低于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的0.5％的關(guān)聯(lián)交易，由公司總經(jīng)理或經(jīng)理辦公會(huì)議作出決定。由公司相關(guān)職能部門(mén)將關(guān)聯(lián)交易情況以書(shū)面形式報(bào)告予公司總經(jīng)理，公司總經(jīng)理或經(jīng)理辦公會(huì)議對(duì)該等關(guān)聯(lián)交易的必要性、合理性、定價(jià)的公平性進(jìn)行審查。對(duì)于其中必需發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，由總經(jīng)理或經(jīng)理辦公會(huì)議審議通過(guò)后實(shí)施。公司總經(jīng)理或經(jīng)理辦公會(huì)議對(duì)上述關(guān)聯(lián)交易形成書(shū)面決議后，在二個(gè)工作日內(nèi)報(bào)

8、公司董事備案。作出該等決定的有關(guān)會(huì)議董事會(huì)秘書(shū)必須列席參加。第十五條公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬(wàn)元以上的關(guān)聯(lián)交易，或與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300萬(wàn)元以上且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值0.5％以上的關(guān)聯(lián)交易，必須由董事會(huì)審議決定，并及時(shí)披露。公司不得直接或者通過(guò)子公司向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提供借款。并按以下程序進(jìn)行：（一）經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議按第十四條的規(guī)定進(jìn)行初審后認(rèn)為必須發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的，總經(jīng)理須責(zé)成有關(guān)職能管理部