廣州浪奇重大投資管理制度

1、廣州市浪奇實廣州市浪奇實業(yè)股份有限公司重份有限公司重大投資管理制度資管理制度（經(jīng)（經(jīng)本公司公司201414年5月29日第日第七屆董事會第三第三十九次九次會議批議批準實施）第一章第一章總則總則第一條根據(jù)國家有關(guān)政策法規(guī)及廣州市浪奇實業(yè)股份有限公司（以下簡稱公司）章程，結(jié)合公司的具體情況，制定本制度。第二條公司的重大投資包括新建企業(yè)資本金投資（含增資）；原有企業(yè)、公司改制形成的投資；合資項目中方資本金投資（含增資）；科技開發(fā)投資；對外收購、

2、出售、兼并、股權(quán)交換；風險投資；基本建設(shè)投資；技術(shù)改造、技術(shù)引進、技術(shù)開發(fā)投資；環(huán)保、節(jié)能投資；委托理財、委托貸款；以股票、利率、匯率和商品為基礎(chǔ)的期貨、期權(quán)、權(quán)證等衍生產(chǎn)品投資等。風險投資是指投資于公司經(jīng)營范圍以外的行業(yè)或投資回收期超過10年的項目。第三條符合以下條件之一的投資為重大投資：（一）交易(購買或出售資產(chǎn)交易除外)涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的比例5%以上(若該交易涉及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和評估值的，以較高者

3、作為計算數(shù)據(jù))（二）購買或出售資產(chǎn)交易時，以資產(chǎn)總額和成交金額中的較高者作為計算標準并按交易事項的類型在連續(xù)十二個月內(nèi)累計計算經(jīng)累計計算金額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的比例5%以上；（三）交易標的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的比例在10％以上（且絕對金額超過100萬元）；（四）交易標的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關(guān)的營業(yè)收入占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入的比例在10％以上（且

4、絕對金額超過1000萬元）；（五）交易的成交金額（含承擔債務(wù)和費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10％以上（且絕對金額超過1000萬元）；（六）交易產(chǎn)生的利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10％以上（且絕對金額超過100萬元）。上述指標計算中涉及的數(shù)據(jù)如為負值，取其絕對值計算。第四條公司的投資行為必須符合國家有關(guān)法規(guī)及產(chǎn)業(yè)政策，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃要求，有利于形成公司的支柱產(chǎn)業(yè)、骨干企業(yè)和有市場競爭力的產(chǎn)品，有利于公司的

5、可持續(xù)發(fā)展，并有預(yù)期的投資回報。第二章第二章重大投重大投資管理管理的范圍范圍第五條公司投資管理的范圍包括：投資項目的受理和申報；項目審查與評估、審批；編制公司投資管理、基本建設(shè)、固定資產(chǎn)投資計劃；協(xié)調(diào)投資項目的籌資；監(jiān)控和協(xié)調(diào)項目實施；組織項目竣工驗收和投產(chǎn)運營考核評價、總結(jié)投資經(jīng)驗以及對投資的監(jiān)控管理等。目可行性研究、初步設(shè)計。所有項目應(yīng)提出詳細的財務(wù)分析報告。第十三條重大投資項目經(jīng)批準通過后，由公司董事長簽署意見，財務(wù)部門憑公司投資

6、主管部門的通知辦理有關(guān)財務(wù)方面的手續(xù)。第十四條公司參股子公司的投資，根據(jù)其投資金額及參股比例，折算后參照第八條標準形成相應(yīng)決策意見，并通過本公司委派的董事在該公司董事會上行使表決權(quán)，或通過公司委派的股東代表在該公司的股東會上行使表決權(quán)。第十五條根據(jù)相應(yīng)審批權(quán)限已經(jīng)批準的項目，由公司按規(guī)定程序上報審批機構(gòu)審批。第四章第四章投資決投資決策程序程序及責任責任第十六條公司的投資部門或公司指定的項目單位負責項目立項的準備工作，編制項目建議書、可行

7、性報告、合同、章程等文件資料。從事投資項目可行性研究的人員和部門應(yīng)如實科學(xué)地提供研究報告，并由主持研究的責任人在可行性報告上簽字。對于由于提供了不真實不科學(xué)的決策信息而導(dǎo)致投資失誤的，要追究有關(guān)人員的責任。第十七條公司投資部門負責投資項目申報審核工作。對于不符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的項目，以及申報材料不完整、不真實的投資項目，不予受理或退回項目申報。第十八條公司投資部門組織公司對口產(chǎn)業(yè)部門、技術(shù)部門、財務(wù)部門及咨詢單位對投資項目進

8、行評估，作出投資意見書。各部門在評估時要從各自分管的范圍認真評估，提出自己的意見，并在投資意見書上簽字，承擔相應(yīng)的行政責任。第十九條投資意見書在報送分管副總經(jīng)理審核后，提交總經(jīng)理辦公會討論?？偨?jīng)理、分管副總經(jīng)理及總經(jīng)理辦公會議參加人員應(yīng)從公司發(fā)展戰(zhàn)略的角度慎重決策，并在會議記錄或決議上簽字，承擔相應(yīng)的行政或決策責任?？偨?jīng)理辦公會議作出評價意見后，交公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會。對于總資產(chǎn)5%以上的投資項目，戰(zhàn)略委員會應(yīng)邀請有關(guān)專家對投資項目

9、進行評估并出具專家意見，最后經(jīng)董事會審議形成決議。董事會在討論和表決的過程中，應(yīng)對投資項目進行認真檢查，確保投資項目的正確性，并在有關(guān)決議上簽字，承擔相應(yīng)的決策責任。超過董事會審批權(quán)限的重大投資，由董事會審議通過后報股東大會審議批準。第二十條公司進行委托理財?shù)?，?yīng)選擇資信狀況、財務(wù)狀況良好，無不良誠信記錄及盈利能力強的合格專業(yè)理財機構(gòu)作為受托方，并與受托方簽訂書面合同，明確委托理財?shù)慕痤~、期間、投資品種、雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責任等。第二