順鑫農(nóng)業(yè)關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部決策規(guī)則

1、北京順鑫農(nóng)業(yè)股份有限公司關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部決策規(guī)則（經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第四十次會(huì)議審議通過）第一章一章總則總則第一條為了規(guī)范公司的關(guān)聯(lián)交易，保證公司與關(guān)聯(lián)方之間所發(fā)生的交易符合公平、公正、公開的原則，同時(shí)為保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)通過合理、必要的關(guān)聯(lián)交易得以順利的開展，保障公司和全體股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

2、、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本制度。第二章二章關(guān)聯(lián)人第二條本公司關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。第三條具備下列情形之一的法人，為公司的關(guān)聯(lián)法人：(一)直接或間接地控制公司的法人；(二)由前項(xiàng)所述法人直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；(三)由第四條所列公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的、或擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人；(四)持有公司5%以上股份的法人或者一致行動(dòng)人；(五)在過去1

3、2個(gè)月內(nèi)或者根據(jù)相關(guān)協(xié)議安排在未來12月內(nèi)，存在上述情形之一的；(六)中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或者公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)造成公司對(duì)其利益傾斜的法人。第四條具備下列情形之一的自然人，為公司的關(guān)聯(lián)自然人：(一)直接或間接持有公司5%以上股份的自然人；(二)公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；(三)第三條第(一)項(xiàng)所列法人的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；(四)本條第(一)、(二)項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家

4、庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟1第四章四章關(guān)聯(lián)交易交易的決策程序程序第七條公司關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：(一)符合誠實(shí)信用的原則；(二)關(guān)聯(lián)方如享有股東大會(huì)表決權(quán)，除法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的情形外，應(yīng)當(dāng)回避表決；(三)與關(guān)聯(lián)方有任何利害關(guān)系的董事，在董事會(huì)就該事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)應(yīng)當(dāng)回避；(四)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷該關(guān)聯(lián)交易是否對(duì)公司有利，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)專業(yè)評(píng)估師或獨(dú)

5、立財(cái)務(wù)顧問。公司擬進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易由公司職能部門提出議案，議案應(yīng)就該關(guān)聯(lián)交易的具體事項(xiàng)、定價(jià)依據(jù)和對(duì)公司及股東利益的影響程度做出詳細(xì)說明。第八條關(guān)聯(lián)交易價(jià)格是指公司與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易所涉及之商品或勞務(wù)的交易價(jià)格。第九條定價(jià)原則和定價(jià)方法：(一)關(guān)聯(lián)交易活動(dòng)應(yīng)遵循商業(yè)原則，關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)主要遵循市場(chǎng)價(jià)格的原則；如果沒有市場(chǎng)價(jià)格，按照成本加成定價(jià)；如果沒有市場(chǎng)價(jià)格，也不適合采用成本加成價(jià)的，按照協(xié)議定價(jià)；(二)交易雙方根據(jù)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)

6、的具體情況確定定價(jià)方法，并在相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議中予以明確；(三)本辦法所稱的市場(chǎng)價(jià)是指以不偏離市場(chǎng)獨(dú)立第三方的價(jià)格或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)確定的商品或勞務(wù)的價(jià)格及費(fèi)率；(四)本辦法所稱的成本加成價(jià)是指在交易的商品或勞務(wù)的成本基礎(chǔ)上加一定的合理利潤確定交易價(jià)格及費(fèi)率；(五)本辦法所稱的協(xié)議價(jià)是指由交易雙方協(xié)商確定價(jià)格及費(fèi)率。公司必須取得或要求關(guān)聯(lián)方提供確定交易價(jià)格的合法、有效的依據(jù)，作為簽訂該關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格依據(jù)。第十條關(guān)聯(lián)交易價(jià)格的管理：(一)交易