關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部審計報告

1、關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部審計報告關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部審計報告XX年關(guān)聯(lián)交易專項報告根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》和中國證券監(jiān)督管理委員會《商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定》要求，現(xiàn)將南京銀行股份有限公司XX年度關(guān)聯(lián)交易情況報告如下：一、關(guān)聯(lián)交易委員會主要工作情況報告期內(nèi)，董事會關(guān)聯(lián)交易控制委員會共召開5次會議，重新確認(rèn)了關(guān)聯(lián)方；修訂了《南京銀行關(guān)聯(lián)交易管理辦法》；審查了XX年關(guān)聯(lián)交易管理情況；審核了關(guān)于南京銀行股份有限公司部

2、分關(guān)聯(lián)方XX年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計額度的議案；審查了本行與關(guān)聯(lián)方江蘇鹽業(yè)集團和南京新港高科技股份有限公司的關(guān)聯(lián)交易等重要議題，確保了本行關(guān)聯(lián)交易合法合規(guī)開展。二、關(guān)聯(lián)交易管理制度建設(shè)情況報告期內(nèi)，本行根據(jù)監(jiān)管部門的要求，對本行的《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》進(jìn)行了較重大的修訂，完善了關(guān)聯(lián)方的認(rèn)定范圍，重新厘清了關(guān)聯(lián)交易的管理職責(zé)，進(jìn)一步梳理了關(guān)聯(lián)交易的審批流程和信息披露機制。在此基礎(chǔ)上，本行結(jié)合管理實際，擬定了《關(guān)聯(lián)交易管理實施細(xì)則》，細(xì)化明確了各

3、相關(guān)部門關(guān)聯(lián)交易管理的職責(zé)，明確了關(guān)聯(lián)交易萬元以下的，由經(jīng)營層審批，并報關(guān)聯(lián)交易控制委員會備案，超過300萬元的，由關(guān)聯(lián)交易控制委員會審批。實際執(zhí)行中若超出經(jīng)審批的預(yù)計額度的，需提交董事會或股東大會重新審批。報告期內(nèi)，本行嚴(yán)格按照監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定及本行相關(guān)制度要求，履行關(guān)聯(lián)交易的審批手續(xù)。XX年5月，本行根據(jù)監(jiān)管部門的規(guī)定，對法國巴黎銀行等6家金融機構(gòu)類關(guān)聯(lián)方和南京市國有資產(chǎn)投資管理控股有限責(zé)任公司及其下屬全資子公司等7戶公司類關(guān)聯(lián)方

4、及關(guān)聯(lián)自然人的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了合理預(yù)計，經(jīng)經(jīng)營層、關(guān)聯(lián)交易控制委員會審查，并經(jīng)董事會審議后，提交XX年度股東大會批準(zhǔn)。此外，XX年8月，本行對關(guān)聯(lián)方江蘇鹽業(yè)集團有限責(zé)任公司實施1億人民幣授信由經(jīng)營層、關(guān)聯(lián)交易控制委員會審查后，提交董事會審批；XX年12月，本行對關(guān)聯(lián)方宜興陽羨村鎮(zhèn)銀行有限責(zé)任公司提供擔(dān)保的關(guān)聯(lián)交易，由經(jīng)營層審查后，提交董事會審批。以上關(guān)聯(lián)交易的審批程序符合監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管要求。關(guān)聯(lián)交易定價情況報告期內(nèi)，本行與關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易