建設(shè)工程造價管理第6章

1、,,,,,,,,,,,建設(shè)工程造價管理,21世紀(jì)高等教育工程管理系列規(guī)劃教材,,建設(shè)項目投資決策是選擇和決定投資行動方案的過程,是對擬建項目的必要性和可行性進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證,對不同建設(shè)方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較選擇及做出判斷和決定的過程。項目投資決策是投資行動的準(zhǔn)則,正確的項目投資行動來源于正確的項目投資決策,而正確的投資決策又來源于高水平的項目可行性研究。,前 言,.,建設(shè)工程項目招標(biāo)投標(biāo)與合同價格的確定：,第六章,一、建設(shè)工程項目招標(biāo),目

2、錄頁,二、建設(shè)工程施工合同,三、建設(shè)工程施工發(fā)包承包價格的影響因素,四、建設(shè)工程施工招標(biāo)價格的確定,五、建設(shè)工程施工投標(biāo)報價,復(fù)習(xí)題,第一節(jié) 建設(shè)工程項目招標(biāo),,,建設(shè)工程招標(biāo)是指招標(biāo)人在發(fā)包建設(shè)項目之前,公開招標(biāo)或邀請投標(biāo)人,根據(jù)招標(biāo)人的意圖和要求進(jìn)行投標(biāo)報價,招標(biāo)人在評標(biāo)的基礎(chǔ)上擇優(yōu)選定中標(biāo)人的一種經(jīng)濟(jì)活動。建設(shè)工程投標(biāo)是工程招標(biāo)的對稱概念,指具有合法資格和能力的投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)條件,經(jīng)過對招標(biāo)文件的研究和估價,完成全部投標(biāo)報

3、價工作并在指定期限內(nèi)呈遞投標(biāo)書的經(jīng)濟(jì)活動。 招投標(biāo)是一種市場競爭行為,是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。在市場經(jīng)濟(jì)條件下,它是一種最普遍的擇優(yōu)方式。,第一節(jié) 建設(shè)工程項目招標(biāo),,engineering cost,,我國的《招標(biāo)投標(biāo)法》指出,凡在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項目包括項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購,必須進(jìn)行招標(biāo)。此外從2012年2月開始實(shí)施的《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》對原《招標(biāo)投標(biāo)

4、法》進(jìn)行了全面的完善、補(bǔ)充和解讀,使其更具可操作性。該條例調(diào)整了強(qiáng)制招標(biāo)的范圍,將強(qiáng)制招標(biāo)范圍僅限于政府投資或政府資金占控股地位的項目;對于目前尚不具備強(qiáng)制招標(biāo)條件的工程咨詢、項目管理、代建單位選擇等暫不列為強(qiáng)制招標(biāo)之列;該條例還完善了可以不招標(biāo)的條件和范圍,明確規(guī)范了招標(biāo)人的行為,規(guī)定了限制通過資格預(yù)審人數(shù)的方法,強(qiáng)化了對評標(biāo)專家行為的監(jiān)管方法,嚴(yán)格規(guī)定了確定中標(biāo)人的程序并加大了對違章招標(biāo)行為的處罰力度。,第一節(jié) 建設(shè)工程項目招標(biāo)

5、,一.　建設(shè)工程項目實(shí)行招投標(biāo)的范圍,,engineering cost,,必須招標(biāo)的項目規(guī)定如下。1.按標(biāo)的物屬性或用途區(qū)分1)關(guān)系社會公共利益、公共安全的基礎(chǔ)設(shè)施項目。2)關(guān)系社會公共利益、公共安全的公用事業(yè)項目。2.按資金來源分類(1)國有資金投資項目　分以下幾種:1)使用各級財政預(yù)算資金的項目。 2)使用納入財政管理的各種專項建設(shè)基金的項目。 3)國有企事業(yè)單位自有資金,并且國有資產(chǎn)投資者實(shí)際擁有控制權(quán)的項目。,

6、第一節(jié) 建設(shè)工程項目招標(biāo),一.　建設(shè)工程項目實(shí)行招投標(biāo)的范圍,,engineering cost,,(2)國家融資項目　分以下幾種: 1)使用國家發(fā)行債券所籌資金的項目。 2)使用國家對外借款或者擔(dān)保所籌資金的項目。 3)使用國家政策性貸款的項目。 4)國家授權(quán)投資主體融資的項目。 5)國家特許的融資項目。(3)國際組織或外國政府資金的項目　分以下幾種: 1)世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款。 2)外國政府及其機(jī)

7、構(gòu)貸款資金。 3)國際組織或者外國政府援助資金。,第一節(jié) 建設(shè)工程項目招標(biāo),一.　建設(shè)工程項目實(shí)行招投標(biāo)的范圍,,engineering cost,,3.標(biāo)的價值達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的項目1)施工單項合同估算價200萬元以上。2)設(shè)備材料單項合同估算價100 萬元以上。3)勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù),單項合同估算價50萬元以上。4)項目總投資額在3000萬元以上。4.國有資金或者國有資金占控股或主導(dǎo)地位的項目全部使用國有資金投資,

8、或者國有資金占控股或主導(dǎo)地位的項目必須進(jìn)行招標(biāo)。,第一節(jié) 建設(shè)工程項目招標(biāo),一.　建設(shè)工程項目實(shí)行招投標(biāo)的范圍,,engineering cost,,在國際上廣泛流行公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、兩階段招標(biāo)和議標(biāo)等招標(biāo)方式。我國目前的《招標(biāo)投標(biāo)法》只允許前兩種方式。1.公開招標(biāo)(Unlimited Competitive Open Tendering) 公開招標(biāo)又稱無限競爭性招標(biāo),是指招標(biāo)人通過各種公共傳播媒體或在指定的刊物上發(fā)布招標(biāo)公告

9、進(jìn)行招標(biāo)。這種方式的優(yōu)點(diǎn)是:由于投標(biāo)人眾多,招標(biāo)人可以得到最有競爭力的報價。缺點(diǎn)是:評標(biāo)工作量太大,耗時太長,在眾多的投標(biāo)人中有可能混入投機(jī)者。一些瀕于破產(chǎn)、或急需工程以挽救困境的施工企業(yè)可能謀求以極低的報價中標(biāo),在中標(biāo)后再偷工減料、以次充好或謀求不正當(dāng)索賠侵害發(fā)包人的利益?？朔@種弊病的方法是進(jìn)行資格預(yù)審。世界銀行或亞洲開發(fā)銀行的項目一般都要求公開招標(biāo)。,第一節(jié) 建設(shè)項目設(shè)計階段造價控制概述,二.建設(shè)工程的招標(biāo)方式,,enginee

10、ring cost,,2.邀請招標(biāo)(Limited Competitive Selected Tendering)邀請招標(biāo)又稱有限競爭性招標(biāo),或選擇招標(biāo),是指招標(biāo)人不發(fā)招標(biāo)廣告,根據(jù)自己對建筑業(yè)相關(guān)公司的特長和實(shí)力的了解,選擇一定數(shù)目有能力承擔(dān)該項目施工的公司發(fā)出投標(biāo)邀請函,為了保證選擇的充分性,邀請對象以5~8家公司為宜,我國《招標(biāo)投標(biāo)法》的提法是3家以上。邀請招標(biāo)特別適合專業(yè)性強(qiáng)的項目,其優(yōu)點(diǎn)是:由于參加投標(biāo)的施工企業(yè)較少,省去

11、了資格預(yù)審的工作,節(jié)省了評標(biāo)時間,降低了招標(biāo)成本;又由于被邀請的都是適合該招標(biāo)項目的知名企業(yè),無論招標(biāo)結(jié)果如何都不致出現(xiàn)大的偏差。邀請招標(biāo)的缺點(diǎn)是:由于投標(biāo)者數(shù)量較少,競爭不夠充分,不利于得到最有競爭力的報價。如果招標(biāo)方在選擇邀請對象前掌握的信息有偏差或不充分,則會失去獲取最適合承擔(dān)該項目的承包商的機(jī)會。,第一節(jié) 建設(shè)項目設(shè)計階段造價控制概述,,engineering cost,二.建設(shè)工程的招標(biāo)方式,,由于我國現(xiàn)階段工程項目采購仍以

12、傳統(tǒng)的采購模式為主,按照該模式的一般性的開發(fā)程序,所涉及的招標(biāo)的種類可能包括工程勘察招標(biāo)、工程咨詢-設(shè)計招標(biāo)、工程施工招標(biāo)、工程材料設(shè)備采購招標(biāo)、工程監(jiān)理招標(biāo)等。如采用總承包方式,則還應(yīng)包括設(shè)計采購施工(EPC)/交鑰匙工程的招標(biāo), 其標(biāo)的范圍可以包括可行性研究報告、勘察設(shè)計、材料設(shè)備采購、工程施工、人員培訓(xùn)、試車投產(chǎn)等。,第一節(jié) 建設(shè)項目設(shè)計階段造價控制概述,,engineering cost,三.建設(shè)工程招標(biāo)的種類,,由于我國現(xiàn)階

13、段工程項目采購仍以傳統(tǒng)的采購模式為主,按照該模式的一般性的開發(fā)程序,所涉及的招標(biāo)的種類可能包括工程勘察招標(biāo)、工程咨詢-設(shè)計招標(biāo)、工程施工招標(biāo)、工程材料設(shè)備采購招標(biāo)、工程監(jiān)理招標(biāo)等。如采用總承包方式,則還應(yīng)包括設(shè)計采購施工(EPC)/交鑰匙工程的招標(biāo), 其標(biāo)的范圍可以包括可行性研究報告、勘察設(shè)計、材料設(shè)備采購、工程施工、人員培訓(xùn)、試車投產(chǎn)等。,第一節(jié) 建設(shè)項目設(shè)計階段造價控制概述,,engineering cost,四.建設(shè)工程招標(biāo)的程

14、序,,1.招標(biāo)的前期準(zhǔn)備工作招標(biāo)人在招標(biāo)工作展開之前應(yīng)辦理相關(guān)的審批手續(xù),確定招標(biāo)方式,如項目較大,還應(yīng)劃分標(biāo)段。2.發(fā)布招標(biāo)公告,編制投標(biāo)邀請書在采用公開招標(biāo)時,招標(biāo)人或其招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)通過一定的媒介向所有的潛在的投標(biāo)人發(fā)出公開的通告。如采用邀請招標(biāo),招標(biāo)人則應(yīng)向三個以上具備承擔(dān)招標(biāo)項目的能力、資信良好的工程承包機(jī)構(gòu)發(fā)出參加投標(biāo)的邀請。3.資格預(yù)審招標(biāo)人要求投標(biāo)人如實(shí)地填寫資格預(yù)審表格并核實(shí)其真實(shí)性,目的是對申請參加投標(biāo)的潛在

15、投標(biāo)人進(jìn)行業(yè)績、信譽(yù)、技術(shù)條件、物質(zhì)條件、財務(wù)狀況以及法律訴訟狀況等方面進(jìn)行全面審查,以便在投標(biāo)前就淘汰一部分不符合資格預(yù)審條件的投,第一節(jié) 建設(shè)項目設(shè)計階段造價控制概述,,engineering cost,四.建設(shè)工程招標(biāo)的程序,,1.招標(biāo)的前期準(zhǔn)備工作招標(biāo)人在招標(biāo)工作展開之前應(yīng)辦理相關(guān)的審批手續(xù),確定招標(biāo)方式,如項目較大,還應(yīng)劃分標(biāo)段。2.發(fā)布招標(biāo)公告,編制投標(biāo)邀請書在采用公開招標(biāo)時,招標(biāo)人或其招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)通過一定的媒介向所

16、有的潛在的投標(biāo)人發(fā)出公開的通告。如采用邀請招標(biāo),招標(biāo)人則應(yīng)向三個以上具備承擔(dān)招標(biāo)項目的能力、資信良好的工程承包機(jī)構(gòu)發(fā)出參加投標(biāo)的邀請。3.資格預(yù)審招標(biāo)人要求投標(biāo)人如實(shí)地填寫資格預(yù)審表格并核實(shí)其真實(shí)性,目的是對申請參加投標(biāo)的潛在投標(biāo)人進(jìn)行業(yè)績、信譽(yù)、技術(shù)條件、物質(zhì)條件、財務(wù)狀況以及法律訴訟狀況等方面進(jìn)行全面審查,以便在投標(biāo)前就淘汰一部分不符合資格預(yù)審條件的投標(biāo)人,進(jìn)而提高招標(biāo)工作的效率,降低招標(biāo)人的采購成本。目前資格預(yù)審幾乎已成為公開

17、招標(biāo)的必需步驟。,第一節(jié) 建設(shè)項目設(shè)計階段造價控制概述,,engineering cost,四.建設(shè)工程招標(biāo)的程序,,4.編制和發(fā)售招標(biāo)文件按照2001年建設(shè)部第89號令《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》,工程施工招標(biāo)應(yīng)具備下列條件:按照國家有關(guān)規(guī)定需要履行項目審批手續(xù)的,已經(jīng)履行審批手續(xù);工程資金或資金來源已經(jīng)落實(shí);有滿足施工招標(biāo)需要的設(shè)計文件及其他技術(shù)資料;滿足了相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。此時招標(biāo)人或其

18、委托的咨詢機(jī)構(gòu)即可編制招標(biāo)文件。該文件既是投標(biāo)人編制投標(biāo)文件的依據(jù),也是招標(biāo)人日后評標(biāo)、授標(biāo)及與中標(biāo)單位簽訂工程承包合同的基礎(chǔ)。招標(biāo)文件應(yīng)包括下列內(nèi)容:1)投標(biāo)須知,包括:工程概況,招標(biāo)范圍,資格審查條件,工程資金來源或者落實(shí)情況,標(biāo)段的劃分,工期要求,質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),現(xiàn)場踏勘和答疑安排,投標(biāo)報價文件的編制、提交、修改或撤回的要求,投標(biāo)有效期,開標(biāo)的時間地點(diǎn),評標(biāo)的方法和標(biāo)準(zhǔn)等。2)合同范本及其通用條款和專用條款。 3)投

19、標(biāo)書的格式及附錄。4)設(shè)計圖、工程規(guī)范。 5)如采用工程量清單招標(biāo)時還應(yīng)提供工程量清單。,第一節(jié) 建設(shè)項目設(shè)計階段造價控制概述,,engineering cost,四.建設(shè)工程招標(biāo)的程序,,5.現(xiàn)場踏勘及召開投標(biāo)預(yù)備會由于設(shè)計圖和工程量清單等招標(biāo)文件并不能完全反映出建筑安裝工程的造價,施工現(xiàn)場的水文、地質(zhì)條件,周圍的建筑物、環(huán)境、交通等相關(guān)條件以及施工用水、用電、人員食宿條件等,都會影響工程的造價,所以招標(biāo)人除應(yīng)將已

20、獲取的現(xiàn)場水文、地質(zhì)及環(huán)境方面的有關(guān)數(shù)據(jù)交付投標(biāo)人之外,還應(yīng)安排所有的投標(biāo)人在投標(biāo)預(yù)備會之前進(jìn)行現(xiàn)場踏勘,使投標(biāo)人充分評估可能對工程費(fèi)用產(chǎn)生影響的各種因素,以保證投標(biāo)報價的充分性。投標(biāo)人對招標(biāo)文件、設(shè)計圖、相關(guān)技術(shù)資料及現(xiàn)場踏勘的結(jié)果提出的疑問和問題,招標(biāo)人可通過向所有投標(biāo)人頒發(fā)招標(biāo)文件補(bǔ)遺或召開投標(biāo)預(yù)備會的方式進(jìn)行解答。上述兩種解答均應(yīng)采用書面形式,而這些補(bǔ)充文件將構(gòu)成招標(biāo)人與中標(biāo)承包商簽署的工程承包合同的一部分。,第一節(jié) 建設(shè)項

21、目設(shè)計階段造價控制概述,,engineering cost,四.建設(shè)工程招標(biāo)的程序,第二節(jié) 建設(shè)工程施工合同,,,為了最大限度地降低工程造價和減小項目風(fēng)險,發(fā)包方在招標(biāo)前除了需要選擇項目的采購模式外還要選擇合同的類型。如采用傳統(tǒng)的采購模式,也需要選擇施工合同的類型。施工合同的主要功能是承發(fā)包雙方責(zé)、權(quán)、利的分配和風(fēng)險的分擔(dān)。項目業(yè)主可通過選擇合同類型和設(shè)定合同條款而盡量將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給承包商,同時盡量減小自己的風(fēng)險;相應(yīng)地,承包商將根

22、據(jù)項目業(yè)主選擇的合同類型和具體的合同范本以及業(yè)主設(shè)定的合同專用條款來決定報價策略。,第二節(jié) 建設(shè)工程施工合同,一.建設(shè)工程施工合同的類型及其選擇,,engineering cost,,在國際上一般將建筑施工合同分類為總價合同、單價合同和成本加酬金合同。《建設(shè)工程施工合同示范文本》的分類方法是固定價格合同、可調(diào)價格合同和成本加酬金合同。實(shí)際上這里的固定價格合同和可調(diào)價格合同分別屬于固定總價合同(Fixed Lump Su

23、m Contract)和可調(diào)總價合同(Escalation Lump Sum Contract)這兩種實(shí)際上都屬于總價合同的范疇,因此等于實(shí)際上取消了單價合同。筆者認(rèn)為保留單價合同是有必要的,原因是:對于一些技術(shù)并不復(fù)雜的住宅等建筑工程,由于工程量容易確定,工期不長,變更相對較少,一般采用總價合同較為適宜;然而對于道路、橋梁、隧道、堤壩、水利發(fā)電站、港口疏浚等土木工程而言,由于工程量事先不好確定,而且工期長、不確定因素較多,則不宜采用總

24、價合同,而應(yīng)采用單價合同。在造價工程師執(zhí)業(yè)資格考試培訓(xùn)教材《工程造價管理相關(guān)知識》中的分類仍是總價合同、單價合同和成本加酬金合同。筆者也認(rèn)為采用這種分類方法比較科學(xué)。,第二節(jié) 建設(shè)工程施工合同,一.建設(shè)工程施工合同的類型及其選擇,,engineering cost,,總價合同可分為固定總價合同和可調(diào)總價合同:(1)固定總價合同(Fixed Lump Sum Contract)　承包商的報價以詳細(xì)的設(shè)計圖及計算為基礎(chǔ),

25、并考慮到一些費(fèi)用上升因素。如設(shè)計圖及工程的基本要求沒有變動則總價固定。但當(dāng)施工中有設(shè)計變更或工程質(zhì)量要求有變更,或工期要求提前,則總價也應(yīng)改變。這種合同適用于工期較短(一般不超過一年),對工程項目要求十分明確的項目。承包商承擔(dān)主要風(fēng)險,并準(zhǔn)備為大量不可預(yù)見因素付出代價,因此報價較高。,第二節(jié) 建設(shè)工程施工合同,一.建設(shè)工程施工合同的類型及其選擇,,engineering cost,1.總價合同(Lump Sum Con

26、tract),,(2)可調(diào)總價合同(Escalation Lump Sum Contract)　在報價及簽訂合同時,以招標(biāo)文件的要求及當(dāng)時的物價計算總價。但在合同條款中雙方約定,如果在施工過程中由于通貨膨脹引起的工料成本上升至一定限度時,合同總價應(yīng)相應(yīng)調(diào)整。在這種合同下業(yè)主承擔(dān)通脹風(fēng)險,工期較長的項目(如一年以上)采用這種合同。,第二節(jié) 建設(shè)工程施工合同,一.建設(shè)工程施工合同的類型及其選擇,,engineering c

27、ost,1.總價合同(Lump Sum Contract),,如果準(zhǔn)備發(fā)包的工程項目的內(nèi)容和設(shè)計指標(biāo)一時不能十分確定,或是工程量可能出入較大,則宜采用單價合同。單價合同有下列三種形式:(1)估計工程量單價合同(Bill of Approximate Quantities Contract)　業(yè)主在準(zhǔn)備此類合同的招標(biāo)文件時,委托咨詢機(jī)構(gòu)按分部分項工程列出工程量清單并填入估算的工程量,承包商在工程量清單中填入各項的單價,據(jù)此計算出總價作為

28、投標(biāo)報價之用。但在每月計算時以實(shí)際完成的工程量為準(zhǔn),在工程全部完成時以竣工圖最終結(jié)算工程的總價格。,第二節(jié) 建設(shè)工程施工合同,一.建設(shè)工程施工合同的類型及其選擇,,engineering cost,2.單價合同(Unit Price Contract; Schedule Contract),,(2)純單價合同(Straight Unit Price Contract)　當(dāng)設(shè)計單位尚未提供全部施工詳圖,或不確定因素較多,

29、不能較準(zhǔn)確地提供工程量時,可采用這種合同。招標(biāo)文件只向投標(biāo)人提供分項工程一覽表、工程范圍及必要的說明,而不提供工程量,承包商只需報出各項目的單價即可,將來按實(shí)際完成的工程量結(jié)算。有時招標(biāo)方在分項工程一覽表中給出參考單價,由承包方在給定單價基礎(chǔ)上加上或減去某一百分比。,第二節(jié) 建設(shè)工程施工合同,一.建設(shè)工程施工合同的類型及其選擇,,engineering cost,2.單價合同(Unit Price Contract;

30、Schedule Contract),,(3)單價與包干混合式合同(Unit Price and Lump Sum Items Contract)　以單價合同為基礎(chǔ),但對其中某些不易計算工程量的分項工程,如某一機(jī)電系統(tǒng)的安裝調(diào)試可采用包干的辦法。對業(yè)主方而言,單價合同可提前招標(biāo),縮短資金占用時間,結(jié)算程序比較簡單,但風(fēng)險是在竣工前不可能知道工程的總造價。對承包商而言,單價合同風(fēng)險較小,但利潤較低。,第二節(jié) 建設(shè)工程施

31、工合同,一.建設(shè)工程施工合同的類型及其選擇,,engineering cost,2.單價合同(Unit Price Contract; Schedule Contract),,成本加酬金合同中確定的工程合同價,其工程成本部分按現(xiàn)行計價依據(jù)計算,酬金部分則按工程成本乘以通過競爭確定的費(fèi)率計算,兩者相加即合同價。該類合同一般分為以下幾種形式。(1)成本加固定百分比酬金確定的合同價　這種合同價是發(fā)包方對承包方支付的人工、材料和施工機(jī)械使用費(fèi)

32、、其他直接費(fèi)、施工管理費(fèi)等按實(shí)際直接成本全部據(jù)實(shí)補(bǔ)償,同時按照實(shí)際直接成本的固定百分比付給承包方一筆酬金,作為承包方的利潤。這種合同價使得建安工程總造價及付給承包方的酬金隨工程成本的上升而增加,不利于鼓勵承包方降低成本,故很少采用。,第二節(jié) 建設(shè)工程施工合同,一.建設(shè)工程施工合同的類型及其選擇,,engineering cost,3.成本加酬金合同(Cost Reimbursement Contract),,(2)成

33、本加固定酬金確定的合同價　這種合同價與上述成本加固定百分比酬金合同價相似,其不同之處僅在于發(fā)包方付給承包方的酬金是一筆固定的金額。采用上述第(1)種合同價方式時,為了避免承包方企圖獲得更多的酬金而對工程成本不加控制,往往在承包合同中規(guī)定一些“補(bǔ)充條款”,以鼓勵承包方降低成本。,第二節(jié) 建設(shè)工程施工合同,一.建設(shè)工程施工合同的類型及其選擇,,engineering cost,3.成本加酬金合同(Cost Reimburs

34、ement Contract),,(3)成本加獎罰確定的合同價　采用這種合同價,首先要確定一個目標(biāo)成本,這個目標(biāo)成本是根據(jù)粗略估算的工程量和單價表編制出來的。在此基礎(chǔ)上,根據(jù)目標(biāo)成本來確定酬金的數(shù)額,可以是百分?jǐn)?shù)的形式,也可以是一筆固定酬金。然后根據(jù)工程實(shí)際成本支出情況另外確定一筆獎金,當(dāng)實(shí)際成本低于目標(biāo)成本時,承包方除從發(fā)包方獲得實(shí)際成本、酬金補(bǔ)償外,還可根據(jù)成本降低額得到一筆獎金。當(dāng)實(shí)際成本高于目標(biāo)成本時,承包方僅能從發(fā)包方得到成本

35、和酬金。此外,視實(shí)際成本高出目標(biāo)成本情況,若超過合同價的限額,還要處以一筆罰金。除此之外,還可設(shè)工期獎罰。這種合同價形式可以促使承包商降低成本,縮短工期,而且目標(biāo)成本隨著設(shè)計的進(jìn)展而加以調(diào)整,承發(fā)包雙方都不會承擔(dān)太大風(fēng)險,故應(yīng)用較多。,第二節(jié) 建設(shè)工程施工合同,一.建設(shè)工程施工合同的類型及其選擇,,engineering cost,3.成本加酬金合同(Cost Reimbursement Contract),,(4)

36、最高限額成本加固定最大酬金確定的合同價　在這種合同價中,首先要確定限額成本、報價成本和最低成本。當(dāng)實(shí)際成本沒有超過最低成本時,承包方花費(fèi)的成本費(fèi)用及應(yīng)得酬金等都可得到發(fā)包方的支付,并與發(fā)包方分享節(jié)約額;如果實(shí)際工程成本在最低成本和報價成本之間,承包方只能得到成本和酬金;如果實(shí)際工程成本在報價成本與最高限額成本之間,則承包方只能得到全部成本;如果實(shí)際工程成本超過最高限額成本,則超過部分發(fā)包方不予支付。這種合同價形式有利于控制工程造價,并能

37、鼓勵承包方最大限度地降低工程成本。,第二節(jié) 建設(shè)工程施工合同,一.建設(shè)工程施工合同的類型及其選擇,,engineering cost,3.成本加酬金合同(Cost Reimbursement Contract),,上述合同的分類不是絕對的, 大多數(shù)建筑工程合同都不是純粹其本身形式, 而是多種類型合同的組合。有的工程雖總體上采用總價合同,但其中的暫定項目又是基于單價合同;如有變更發(fā)生, 則變更的部分一般是采用成本加酬金合

38、同。因此發(fā)包方要具備自己的合同專家,根據(jù)項目的具體特點(diǎn)選擇合同類型和恰當(dāng)?shù)暮贤瑧?zhàn)略,這將有利于發(fā)包方的投資控制。,第二節(jié) 建設(shè)工程施工合同,一.建設(shè)工程施工合同的類型及其選擇,,engineering cost,3.成本加酬金合同(Cost Reimbursement Contract),,對于各種類型的建設(shè)項目,最好在技術(shù)方面和管理方面都實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化。尤其是大型項目,無論其主要部分是建筑工程、土木工程、化學(xué)、電力、機(jī)械

39、工程或是上述的任何組合,所需的合同條件日趨復(fù)雜。因此采用合同各方和融資各方均熟悉的、標(biāo)準(zhǔn)化的合同范本將顯得越發(fā)重要。若能采用標(biāo)準(zhǔn)的合同范本,投標(biāo)人不用為不熟悉的合同條件而準(zhǔn)備更多的不可預(yù)見費(fèi);招標(biāo)人可最大限度地降低采購成本,而只是在特殊風(fēng)險發(fā)生時才對承包方給予補(bǔ)償;各方的合同管理人員也不用為不斷改變的合同條件而付出無休止的努力。,第二節(jié) 建設(shè)工程施工合同,二.建設(shè)工程施工合同范本,,engineering cost,

40、,我國是接受世界銀行和亞洲開發(fā)銀行貸款最多的國家之一,自20世紀(jì)80年代初以來我國利用世行和亞行貸款開發(fā)的基礎(chǔ)設(shè)施項目幾乎全部采用FIDIC施工合同條件。不僅如此,1992年和2013年頒布實(shí)施的《建設(shè)工程施工合同示范文本》也是在參考FIDIC施工合同條件的基礎(chǔ)上編纂的。因此,學(xué)習(xí)FIDIC合同條件對正確理解和使用我國施工合同范本具有舉一反三和事半功倍的效果。,第二節(jié) 建設(shè)工程施工合同,二.建設(shè)工程施工合同范本,,en

41、gineering cost,,(1) FIDIC簡介　FIDIC是國際咨詢工程師聯(lián)合會的法文簡稱。該聯(lián)合會始建于1913年,經(jīng)過近一個世紀(jì)的發(fā)展,現(xiàn)在已經(jīng)成為一個擁有80多個會員國的國際組織,總部設(shè)在瑞士洛桑。中國工程咨詢協(xié)會代表我國于1996年10月加入該組織。自1957年到現(xiàn)在,FIDIC已編纂和修編了五個版本的土木工程施工合同條件,由此可以看出FIDIC一直在致力于對施工合同范本的改進(jìn)和完善。正因為如此,不僅世界銀行和各洲開發(fā)

42、銀行的貸款項目無一例外地要求借款國在工程發(fā)包時采用FIDIC合同條件,美國總承包商協(xié)會(FIFG)、中美洲建筑工程聯(lián)合會(FIIC)、亞洲及西太平洋承包商協(xié)會國際聯(lián)合會(IFAWPCA)均推薦在實(shí)行土木工程國際招標(biāo)時以FIDIC合同條件作為范本。,第二節(jié) 建設(shè)工程施工合同,二.建設(shè)工程施工合同范本,,engineering cost,1.FIDIC施工合同條件范本,1）.概述,,(2) FIDIC合同條件的特點(diǎn)　具體如

43、下。1)公正合理、責(zé)任分明。 合同條件的各項規(guī)定體現(xiàn)了編纂者對業(yè)主、承包商的義務(wù)、職責(zé)和權(quán)利的分配的傾向性以及基于這種傾向性的工程師的職責(zé)和權(quán)限。由于FIDIC重視來自各方的意見反饋,所以在其條件中的各項規(guī)定越來越體現(xiàn)業(yè)主和承包商之間利益的均衡和風(fēng)險的合理分擔(dān),并且在合同條件中體現(xiàn)雙贏的理念。合同條件對發(fā)承包雙方的職責(zé)既做出明確的規(guī)定和要求,又給予必要的限制,使雙方責(zé)權(quán)利的合理性不斷得到完善。2)程序嚴(yán)謹(jǐn),易于操作。 合同條件對各種

44、問題的處理程序都有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)定,尤其是對事件發(fā)生的時間、呈遞備案的時間、解決的時間下限的規(guī)定極為嚴(yán)格,責(zé)任方要為誤期或拖拉付出代價。另外還特別強(qiáng)調(diào)各種書面文件和證據(jù)的重要性,從而使各方均有章可循,使條款中的規(guī)定易于操作和實(shí)施。,第二節(jié) 建設(shè)工程施工合同,二.建設(shè)工程施工合同范本,,engineering cost,1.FIDIC施工合同條件范本,1）.概述,,3)通用條件和專用條件相結(jié)合。 各版本的FIDIC合同條件均分

45、為通用條件(General Conditions)和專用條件(Particular Conditions)。其中通用條件是指對某一類工程具有普遍適用性質(zhì)的條款;而專用條件的作用是將特定的工程合同具體化,對通用條件進(jìn)行修改或補(bǔ)充。這樣做的好處是,對招標(biāo)方而言,可節(jié)省編制招標(biāo)文件的工作量;對投標(biāo)方而言,無須擔(dān)心不熟悉的合同條件導(dǎo)致的報價風(fēng)險,只需重點(diǎn)研究專用條件以確定報價策略。,第二節(jié) 建設(shè)工程施工合同,二.建設(shè)工程施工合

46、同范本,,engineering cost,1.FIDIC施工合同條件范本,1）.概述,,① FIDIC通用合同條件。某一特定版本的FIDIC通用條件都是固定不變的。以土木工程施工合同條件為例,工程建設(shè)項目只要是屬于房屋建筑或者工程的施工,如工業(yè)與民用建筑工程、水電工程、路橋工程、港口工程等,均可使用。通用條件對合同中多方面的問題給予全面的論述,大致可劃分為涉及權(quán)利義務(wù)的條款、費(fèi)用管理的條款、工程進(jìn)度控制的條款、質(zhì)量控制的條款和涉及法律

47、法規(guī)性的條款五大部分。這種劃分只能是大致的,有些條款同時涉及費(fèi)用管理、工程進(jìn)度控制等幾方面的問題,因此很難將其準(zhǔn)確地劃入某一范疇。,第二節(jié) 建設(shè)工程施工合同,二.建設(shè)工程施工合同范本,,engineering cost,1.FIDIC施工合同條件范本,1）.概述,,② FIDIC專用合同條件。FIDIC的專用條件是針對某一特定的工程項目,考慮到國家和地區(qū)的法律法規(guī)的不同,項目的特點(diǎn)和業(yè)主對合同實(shí)施的要求不同,通過對通用

48、條件的修改和補(bǔ)充來實(shí)現(xiàn)對特定合同的具體化。在FIDIC專用合同條件中有很多建議性的措辭范例,業(yè)主及工程師可酌情采用這些措辭范例或另行編制更能反映發(fā)包方意愿的措辭對通用條件進(jìn)行修改或補(bǔ)充。凡合同條件第二部分“專用合同條件”與第一部分“通用合同條件”的不同之處均以第二部分為準(zhǔn)。第二部分的條款號與第一部分相同。這樣合同條件的第一部分和第二部分就共同構(gòu)成一套完整的合同條件。,第二節(jié) 建設(shè)工程施工合同,二.建設(shè)工程施工合同范本,

49、,engineering cost,1.FIDIC施工合同條件范本,1）.概述,,(3) FIDIC合同條件的應(yīng)用　具體如下。1)國際金融機(jī)構(gòu)貸款項目直接采用。 在世界各地凡世界銀行或各洲開發(fā)銀行的貸款項目均要求全文采用FIDIC合同條件。因此項目的各參與方必須了解和熟悉FIDIC系列合同條件,才能保證合同的順利執(zhí)行,并根據(jù)合同條件行使自己的職權(quán)和保護(hù)己方的權(quán)益。在我國,凡亞洲開發(fā)銀行的貸款項目均全文采用FIDIC“紅皮書”(施工合

50、同條件)。凡世界銀行貸款項目,財政部受國務(wù)院委托,直接負(fù)責(zé)對華貸款的歸口管理工作。財政部根據(jù)中國利用世界銀行貸款項目的實(shí)際需要,在世行的幫助下對世界銀行制定的幾種合同文本進(jìn)行了修改。這些文件于1995年通過世行的終審,并于1997年5月正式出版試行。,第二節(jié) 建設(shè)工程施工合同,二.建設(shè)工程施工合同范本,,engineering cost,1.FIDIC施工合同條件范本,1）.概述,,2)對比借鑒采用。 很多國家的相關(guān)部

51、門都自行編制合同條件,這些合同條件與FIDIC范本均有相似之處,主要區(qū)別在于處理問題的程序規(guī)定和風(fēng)險分擔(dān)的原則。FIDIC合同條件在處理業(yè)主和承包商的權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險分擔(dān)的問題方面比較公正,各項程序的安排相對嚴(yán)謹(jǐn)完善。因此可在熟練掌握FIDIC合同條件的基礎(chǔ)上與其他合同條件逐條對比,分析研究,從中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險因素,制定切實(shí)的防范或利用風(fēng)險的措施或發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)遇。,第二節(jié) 建設(shè)工程施工合同,二.建設(shè)工程施工合同范本,,engin

52、eering cost,1.FIDIC施工合同條件范本,1）.概述,,3)局部選用。 咨詢工程師在協(xié)助業(yè)主編制招標(biāo)文件或總包商編制分包文件時,可局部選擇FIDIC合同條件中的某些部分、某些條款、某些思路、某些程序或規(guī)定,也可以在項目實(shí)施的過程中借助某些思路或程序隨機(jī)地處理遇到的問題。4)合同談判時參考。 由于FIDIC合同條件是國際公認(rèn)的權(quán)威性的文件,在招標(biāo)過程中如承包商感到招標(biāo)文件的某些規(guī)定不合理或不完善,可以將FIDIC合同條件當(dāng)

53、作“國際慣例”,在合同談判時要求對方修改,刪除或補(bǔ)充某些條款。,第二節(jié) 建設(shè)工程施工合同,二.建設(shè)工程施工合同范本,,engineering cost,1.FIDIC施工合同條件范本,1）.概述,,1999年版FIDIC合同范本包括以下四種,即《施工合同條件》《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計-建造合同條件》《設(shè)計采購施工/交鑰匙工程合同條件》和《簡明合同格式》。這套合同范本的組合是認(rèn)真汲取過去的經(jīng)驗,加入新的理念,為適應(yīng)各類工程和各種

54、承包管理模式而重新編寫的。各合同范本的通用條件均為20章,專用條件分別適用不同的承包方式,業(yè)主在發(fā)包時可根據(jù)需要靈活地“拼裝”,從而最大限度地滿足自己的要求。這種做法為各類工程普遍利用國際經(jīng)驗創(chuàng)造了條件。,第二節(jié) 建設(shè)工程施工合同,二.建設(shè)工程施工合同范本,,engineering cost,1.FIDIC施工合同條件范本,2）1999年版FIDIC合同范本系列的構(gòu)成,,(1)施工合同條件(Conditions Of

55、Contract for Construction)　該條件簡稱新紅皮書,是1987年版紅皮書《土木工程施工合同條件》的最新修訂版。主要適用于業(yè)主或其代表的工程師設(shè)計的建筑工程或土木工程項目。其特點(diǎn)是承包商按照業(yè)主提供的設(shè)計施工,但業(yè)主可要求承包商做少量的設(shè)計工作,這些設(shè)計可以包含土木、機(jī)械、電氣或構(gòu)筑物的某些部分。這些部分的范圍和設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)必須在規(guī)范中做出明確規(guī)定,如果大部分工程都要求承包商設(shè)計,很顯然紅皮書就不適用了。,第二節(jié)

56、 建設(shè)工程施工合同,二.建設(shè)工程施工合同范本,,engineering cost,1.FIDIC施工合同條件范本,2）1999年版FIDIC合同范本系列的構(gòu)成,,(2)生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計-建造合同條件(Conditions of Contract for Plant and Design-Build)該條件簡稱新黃皮書(P&DB),是1987年版黃皮書《電氣與機(jī)械工程合同條件》的最新修訂版,主要適用于電氣或機(jī)械設(shè)備的供貨及

57、建筑或工程的設(shè)計與施工。其特點(diǎn)是具有設(shè)計-建造資質(zhì)的承包商按照業(yè)主的要求設(shè)計并建造該項目,可能包括土木、機(jī)械、電氣或構(gòu)筑物的任何組合。采用這種模式時由于設(shè)計是承包商的職責(zé),承包商則有可能以犧牲質(zhì)量來降低成本,因此業(yè)主應(yīng)考慮雇傭?qū)I(yè)技術(shù)顧問來保證其要求在招標(biāo)文件中得以體現(xiàn)。,第二節(jié) 建設(shè)工程施工合同,二.建設(shè)工程施工合同范本,,engineering cost,1.FIDIC施工合同條件范本,2）1999年版FIDIC合

58、同范本系列的構(gòu)成,,(3)設(shè)計采購施工(EPC)/交鑰匙工程合同條件(Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects)　該條件簡稱新橘皮書,是1995年版橘皮書《設(shè)計-建造和交鑰匙工程合同條件》的最新修訂版,主要適用于以交鑰匙方式提供的生產(chǎn)線或發(fā)電廠等工廠或類似設(shè)施、基礎(chǔ)設(shè)施項目或其他類型的開發(fā)項目。采用這種采購方式的項目的最終價格和要求的工期有更大程度的確定性,由承包商承擔(dān)項目的設(shè)計和施

59、工并提供配備完善的全部設(shè)施,業(yè)主介入較少。欲達(dá)到上述目的,只有采用總價合同并要求承包商承擔(dān)更大的風(fēng)險。此外,業(yè)主還希望項目以純兩方的方式展開,即不雇傭“工程師”指導(dǎo)施工和負(fù)責(zé)合同管理。在這種模式下,業(yè)主愿意承受較P&DB模式多的付款,作為對承包商承擔(dān)固定價格和固定工期風(fēng)險的回報。,第二節(jié) 建設(shè)工程施工合同,二.建設(shè)工程施工合同范本,,engineering cost,1.FIDIC施工合同條件范本,2）1999

60、年版FIDIC合同范本系列的構(gòu)成,,(4)簡明合同格式(Short Form of Contract)　該合同格式在FIDIC合同范本系列中首次出現(xiàn),適用于合同額較小的建筑或工程項目。根據(jù)工程的類型和具體情況,該合同格式也可用于較大金額的合同,特別適用于簡單的或重復(fù)性的或工期較短的工程。一般情況下由承包商按照業(yè)主方提供的設(shè)計進(jìn)行施工,但也適用于部分或全部由承包商設(shè)計的土木、機(jī)械、電氣或構(gòu)筑物的合同。,第二節(jié) 建設(shè)工程施

61、工合同,二.建設(shè)工程施工合同范本,,engineering cost,1.FIDIC施工合同條件范本,2）1999年版FIDIC合同范本系列的構(gòu)成,,上述四種合同范本由FIDIC推薦廣泛用于國際招標(biāo)。在某些司法權(quán)限方面,特別是用于國內(nèi)合同的情況下,可能需要某些修改。需要提及的是《業(yè)主-咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書》未在1999年再版之列,需要者可繼續(xù)采用1990年的版本。由于我國大部分建設(shè)工程的采購仍以傳統(tǒng)的采購模式為主,下面僅對紅皮書《

62、施工合同條件》做一簡要的介紹。,第二節(jié) 建設(shè)工程施工合同,二.建設(shè)工程施工合同范本,,engineering cost,1.FIDIC施工合同條件范本,2）1999年版FIDIC合同范本系列的構(gòu)成,,1999年版FIDIC新紅皮書《施工合同條件》是1987年版紅皮書《土木工程施工合同條件》的最新修訂版,適用于單價與子項包干混合式建筑工程或土木工程合同。其第一部分通用條件(General Conditions)包括20章

63、,163款,論述了20個方面的問題,其中包括一般規(guī)定,業(yè)主,工程師,承包商,指定分包商,職員和勞工,工程設(shè)備、材料和工藝,開工、誤期和暫停,竣工檢驗,業(yè)主的接收,缺陷責(zé)任,計量和估價,變更和調(diào)整,合同價格和支付,業(yè)主提出終止,承包商提出暫停和終止,風(fēng)險和責(zé)任,保險,不可抗力,索賠、爭端和仲裁。,第二節(jié) 建設(shè)工程施工合同,二.建設(shè)工程施工合同范本,,engineering cost,1.FIDIC施工合同條件范本,3）新

64、紅皮書《施工合同條件》(Conditions Of Contract for Construction),,在通用條件后面是“專用條件編寫指南”(Guidance for the Preparation of Particular Conditions),仍舊以上述20個方面為順序,FIDIC就最有可能進(jìn)行修改的措辭以范例的形式給出推薦的表述方式。隨后是7個保函格式范本,包括:母公司保函范例格式、投標(biāo)保函范例格式、履約擔(dān)保函-即付保函

65、范例格式、擔(dān)保保證范例格式、預(yù)付款保函范例格式、保留金保函范例格式和業(yè)主支付保函范例格式。其中除履約保函和履約擔(dān)保范例格式外,其余5種范例格式都是1988年版FIDIC紅皮書未曾包括的內(nèi)容。,第二節(jié) 建設(shè)工程施工合同,二.建設(shè)工程施工合同范本,,engineering cost,1.FIDIC施工合同條件范本,3）新紅皮書《施工合同條件》(Conditions Of Contract for Construction)

66、,,最后是投標(biāo)函、合同協(xié)議書和爭端裁決協(xié)議書格式。由于FIDIC合同條件的理念和運(yùn)作法則的絕大部分內(nèi)容均涵蓋在通用條件中,本節(jié)將從14個方面對新紅皮書通用條件中的主要問題進(jìn)行簡要的介紹和分析。(1) 一般規(guī)定　新紅皮書對一些專用的詞語和措辭給出了明確的定義。除舊版紅皮書所包括的“工程量表”“規(guī)范”“暫定金額”“保留金”等詞語外,新紅皮書還增加了很多新的定義?，F(xiàn)將部分新增的詞語和措辭列舉如下:,第二節(jié) 建設(shè)工程施工合

67、同,二.建設(shè)工程施工合同范本,,engineering cost,1.FIDIC施工合同條件范本,3）新紅皮書《施工合同條件》(Conditions Of Contract for Construction),,1)基準(zhǔn)日期(Base Date)?；鶞?zhǔn)日期指呈遞投標(biāo)書截止日期前28天的當(dāng)天。該日期在舊版紅皮書中就是一個非常重要的日期,如費(fèi)用及法規(guī)的變更對承包商費(fèi)用的影響、外匯匯率的確定等問題均以該日期的數(shù)據(jù)為準(zhǔn),因此新紅皮書給出該定義自

68、在情理之中。使招投標(biāo)雙方重視和明確該日期是十分重要的。2)爭端裁決委員會(DAB)。舊版紅皮書只論述了如何啟動仲裁程序,但未提及如何任命仲裁委員會。新紅皮書以較大篇幅論述了爭端裁決委員會的任命方法和程序,并給出了該詞匯的定義。,第二節(jié) 建設(shè)工程施工合同,二.建設(shè)工程施工合同范本,,engineering cost,1.FIDIC施工合同條件范本,3）新紅皮書《施工合同條件》(Conditions Of Contrac

69、t for Construction),,3)竣工后試驗(Test after Completion)。舊版紅皮書只涉及“竣工試驗”,以通過“竣工試驗”作為取得移交證書的前提條件。但如工程的性質(zhì)需要“竣工后試驗”,則應(yīng)在專用條件中另行規(guī)定。4)不可抗力(Force Majeure)。不可抗力是1977年版紅皮書所采用的措辭,但1988年版本將其改為“特殊風(fēng)險”(Special Risks),而新紅皮書又將其改回“不可抗力”。(2)合