江西省2016年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》串講班全部開通試題

1、江西省江西省2016年證券從券從業(yè)《證券市券市場(chǎng)基本法律法基本法律法規(guī)》串講班全部開通全部開通試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、公司以應(yīng)付票據(jù)等債務(wù)憑證作為股息，稱之為__。A股票股息B財(cái)產(chǎn)股息C負(fù)債股息D建業(yè)股息2、下列對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生原因的說法，正確的有（）。A證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展B證券市場(chǎng)的形成得益

2、于股份制的發(fā)展C證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展D證券市場(chǎng)的形成得益于商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展3、對(duì)個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳__的個(gè)人所得稅。A10%B20%C30%D40%4、證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是__。A監(jiān)管部門對(duì)基金管理人和托管人的制衡機(jī)制B投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)

3、督、相互制約的機(jī)制C基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制D基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制5、下列關(guān)于有效市場(chǎng)的論述中，說法正確的是__。A在弱勢(shì)有效市場(chǎng)中，證券價(jià)格充分反映了歷史上一系列交易價(jià)格和交易量中所隱含的信息，投資者無法通過對(duì)歷史信息的分析獲得超額收益B在半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)中，證券當(dāng)前價(jià)格完全反映了所有公開的信息，因此內(nèi)幕信息者無法獲得超額回報(bào)C20世紀(jì)60年代，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈里馬柯威茨提出了著名的有效市場(chǎng)假設(shè)理

4、論D在強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)上，內(nèi)幕信息的持有者可以獲得超額收益6、申請(qǐng)同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有__名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A10B15C20B13：00至15：30C15：30至16：00D13：00至15：0015、證券經(jīng)紀(jì)商以__的身份從事證券交易。A委托人B授權(quán)人C受托人D代理人16、經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與__的一致性審查。A委托資金B(yǎng)代理人C經(jīng)紀(jì)商D委托單17、關(guān)于法

5、人財(cái)產(chǎn)權(quán)，下列說法不正確的是__。A企業(yè)股份制改組的目的之一是建立規(guī)范的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)B法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題，同時(shí)，從經(jīng)濟(jì)意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)問題C法人財(cái)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是同一概念D公司的出資者都是公司的內(nèi)部成員，因此，出資者所有權(quán)與法人財(cái)產(chǎn)權(quán)相互獨(dú)立運(yùn)作18、某公司的負(fù)債價(jià)值為2000萬元，債務(wù)資金成本率KD為10%，權(quán)益價(jià)值為1億元，同一等級(jí)中無負(fù)債公司的權(quán)益成本為15%，則該公司的權(quán)益成本KS為（）。A16%