證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)匯總2017年

1、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)匯總證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)匯總2016年第1章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)1、處罰方面?5%~15%①虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假資料等取得公司登記的，對(duì)該公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額的5%~15%的罰款；②公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或未按期交付資產(chǎn)的，5%~15%的罰款；③公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，5%~15%的罰款。3~30萬①提交的會(huì)計(jì)報(bào)告材料中虛假記錄或隱瞞重要事實(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員

2、和其他直接負(fù)責(zé)人處以3~30萬的罰款；5~50萬①提供虛假資料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5~50萬的罰款；②違反公司法規(guī)定另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府責(zé)令改正，處5~50萬的罰款；③基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與固有資產(chǎn)分開，或者未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，處理5~50萬元的罰款（直接負(fù)責(zé)人是3~30萬罰款）；5~20萬①外國(guó)公司擅自在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或關(guān)閉，并處以5~20萬罰款

3、；二、數(shù)字信息1、向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬的，必須采用承銷團(tuán)；2、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，開放式基金無發(fā)行據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。13、證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。14、證券公司會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，報(bào)送年度報(bào)告；每月結(jié)束7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。15、有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立16、設(shè)立有限責(zé)任公司，股東不能超過50

4、個(gè)，股東可以是自然人、也可以是法人。17、首次股東會(huì)會(huì)議由出資最多的股東召集和主持18、有限公司董事會(huì)成員313人，董事任期不超過三年，董事、高級(jí)管理人員不兼任理事19、股份有限公司董事會(huì)成員是519人，監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人，監(jiān)事會(huì)6個(gè)月至少召開一次。20、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金；公司法定公積金累計(jì)額達(dá)到公司注冊(cè)資本的50%以上，可以不再提取。21、資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司虧損，法定公積金轉(zhuǎn)為

5、資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。22、證券法規(guī)定，證券的代銷和包銷期最長(zhǎng)不得超過90日。23、證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷和包銷兩種方式。24、向不特定對(duì)象發(fā)行證券面值總額超過5000萬元的，必須采取承銷團(tuán)的方式來銷售。25、證券在證券交易所上市交易的，證券法規(guī)定采用集中競(jìng)價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。26、股票暫停：公司最近3年連續(xù)虧損；終止股票上市：最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利。2