2017年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)匯總

1、2017年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)匯總證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)匯總第1章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)1、處罰方面處罰方面?5%~15%①虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假資料等取得公司登記的，對(duì)該公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額的5%~15%的罰款；②公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或未按期交付資產(chǎn)的，5%~15%的罰款；③公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，5%~15%的罰款。3~30萬(wàn)①提交的會(huì)計(jì)報(bào)告材料中虛假記錄或隱瞞重

2、要事實(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處以3~30萬(wàn)的罰款；5~50萬(wàn)①提供虛假資料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5~50萬(wàn)的罰款；②違反公司法規(guī)定另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府責(zé)令改正，處5~50萬(wàn)的罰款；③基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與固有資產(chǎn)分開(kāi)，或者未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，處理5~50萬(wàn)元的罰款（直接負(fù)責(zé)人是3~30萬(wàn)罰款）；5~20萬(wàn)①外國(guó)公司擅自在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正

3、或關(guān)閉，并處以5~20萬(wàn)罰款；二、數(shù)字信息二、數(shù)字信息1、向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)5000萬(wàn)的，必須采用承銷(xiāo)團(tuán)；2、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，開(kāi)放式基金無(wú)發(fā)行規(guī)模限制3、基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性決定既非基金份額持有人的債務(wù)的擔(dān)保，也非基金管理人和基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)的擔(dān)保。4、證券交易所終止上市公司股票發(fā)行的情形，有一個(gè)是：公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利。5、證券記憶所終止上市公司債券

4、發(fā)行的情形，有一個(gè)是：公司最近兩年連續(xù)虧損。6、以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司的，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書(shū)面報(bào)告，予以公告；25、證券在證券交易所上市交易的，證券法規(guī)定采用集中競(jìng)價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。26、股票暫停：公司最近3年連續(xù)虧損；終止股票上市：最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利。27、暫停債券上市：公司最近2年連續(xù)虧損。28、公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起

5、10日內(nèi)通知債權(quán)人，并30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。29、收購(gòu)要約的期限是30~60天30、收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15天內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。31、期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東貨幣出資比例不得低于85%。32、期貨交易管理?xiàng)l例，結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。33、證券公司

6、每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。34、公司合并可以采?。何蘸喜⒑托略O(shè)合并兩種方式，新設(shè)合并又稱(chēng)為創(chuàng)設(shè)合并。【重點(diǎn)重點(diǎn)1】公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元；本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%；最近三年的年均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息和其他

7、3條。【重點(diǎn)重點(diǎn)2】公司申請(qǐng)債券上市的，滿(mǎn)足以下條件：公司債券的期限為1年以上；公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)等。【重點(diǎn)重點(diǎn)3】主承銷(xiāo)人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下主承銷(xiāo)人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：1、主要負(fù)責(zé)人中23的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn)；?2、有足夠數(shù)量的證券專(zhuān)業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專(zhuān)業(yè)崗位工作2年以上；3、全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷(xiāo)過(guò)程中，沒(méi)有因內(nèi)幕交易、侵害客戶(hù)