《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編卷(1)_第1頁
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文檔簡介

1、一、選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分)1[單選題]客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。A.個(gè)人B.期貨交易C.期貨結(jié)算D.期貨保證金參考答案:C參考解析:客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。2[單選題]金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約

2、定義務(wù)是()。A.直接義務(wù)B.違背受托義務(wù)C.違背信托義務(wù)D.間接義務(wù)參考答案:B參考解析:違背受托義務(wù)是指金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)。3[單選題]證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于()。A.中國證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)D.證券公司總部參考答案:D參考解析:證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務(wù)的

3、決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。4[單選題]個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括()。A.申請(qǐng)報(bào)告B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書D.工作情況說明參考答案:A參考解析:A、B、C項(xiàng)均是個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料。除此之外還應(yīng)提交:個(gè)人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書;從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說

4、明,以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說明;保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函,其中應(yīng)當(dāng)說明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。A.1B.3C.5D.10參考答案:C參考解析:犯集資詐騙罪的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上20萬元下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金。10[單選題]證券

5、發(fā)行市場又被稱為()。A.一級(jí)市場B.流通市場C.二級(jí)市場D.主板市場參考答案:A參考解析:證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所,又稱“一級(jí)市場”“初級(jí)市場”;證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場,又稱“二級(jí)市場”“次級(jí)市場”。11[單選題]根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()萬元的,必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。A.1000B.2000C.3000D.5000參考答案:D參考解析:根據(jù)

6、《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。12[單選題]下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是()。A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的D.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式參考答案:D參考解析:A、B項(xiàng)屬于變相公開

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