《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試卷

1、1[單選題]被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)（）年，不得注冊(cè)為投資主辦人。A.1B.2C.3D.5參考答案：B參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：①不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件；②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年；③被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)2年；④未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢；⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)；⑥其他情形。2[單選題]委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照（）的原則，依次為客戶(hù)辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。

2、A.客戶(hù)優(yōu)先B.品種優(yōu)先C.時(shí)間優(yōu)先D.數(shù)量?jī)?yōu)先參考答案：C參考解析：委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照時(shí)間優(yōu)先的原則，依次為客戶(hù)辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。3[單選題]股份有限公司采用募集設(shè)立方式的，在公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)主持召開(kāi)公司創(chuàng)立大會(huì)。A.10B.15C.20D.30參考答案：D參考解析：對(duì)于股份有限公司采取募集設(shè)立方式程序，公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)主持召開(kāi)公司

3、創(chuàng)立大會(huì)。4[單選題]設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司要求其主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，最近（）年沒(méi)有違法記錄。A.1B.2C.3D.5參考答案：C參考解析：設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司要求主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄。C.可以買(mǎi)賣(mài)期權(quán)D.不可以買(mǎi)賣(mài)基金合同約定以外的其他投

4、資標(biāo)的參考答案：A參考解析：非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。10[單選題]基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以（）為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。A.銀行儲(chǔ)蓄存款和持有的證券資產(chǎn)B.持有的證券資產(chǎn)C.出資D.銀行儲(chǔ)蓄存款參考答案：C參考解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基

5、金法》第5條第1款規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。11[單選題]基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處（）萬(wàn)元以下罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。A.10B.7C.5D.3參考答案：C參考解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第133條規(guī)定，基金管理人或

6、者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處5萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。12[單選題]投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5％時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（）日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告。A.3B.5C.7D.10參考答案：A參考解析：投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已