2016證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)真題匯編二

1、更多最新最全證券從業(yè)考試免費(fèi)在線題庫更多最新最全證券從業(yè)考試免費(fèi)在線題庫:wx.tikuexam9《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編(二)一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1下列關(guān)于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰，正確的是（）。A單處或者并處警告、1萬元以上10萬元以下的罰款B單處或者并處警告、3萬元以上10萬

2、元以下的罰款C單處或者并處警告、5萬元以上20萬元以下的罰款D單處或者并處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款2下列不屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)的是（）。A檢查公司財(cái)務(wù)B提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議C向董事會(huì)會(huì)議提出提案D監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為3證券公司負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管的是（）。A合規(guī)負(fù)責(zé)人B董事會(huì)秘書C審計(jì)委員會(huì)委員D獨(dú)立董事4下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。A證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，在以證券公司名義開立的客戶證券

3、擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶B具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備，屬于“薦股軟件”C在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費(fèi)率D證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)5下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。A轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務(wù)B融資融券交易存在異常交易行為的，交易

4、所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施C客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融人的證券D證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額6有關(guān)誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應(yīng)為（）年。A3B5C10D157在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉措施的，應(yīng)按照（）規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉指令。A證券公司B證券公司和客戶的約定C證券交易所更多最新最全證券從業(yè)

5、考試免費(fèi)在線題庫更多最新最全證券從業(yè)考試免費(fèi)在線題庫:wx.tikuexam9A3—5年B5—10年C10—15年D終身16某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對(duì)其處罰的金額可以是（）。A1萬元B10萬元C200萬元D1000萬元17下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，不正確的是（）。A合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查B可由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任C合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會(huì)決定聘任后立即生效D證券公司解聘合規(guī)

6、負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)18賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每（）年對(duì)自然人客戶信息進(jìn)行一次全面核查。A1B3C5D219下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。A董事因故不能出席董事會(huì)會(huì)議，可以電話委托其他董事代為出席B設(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本C任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行D設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊(cè)資本可以是認(rèn)繳的資

7、本20依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員，可處以（）以下有期徒刑或者拘役。A1年B2年C3年D5年21證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行（）管理。A分散B分業(yè)C集中統(tǒng)一D分部門22參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿（），具有（）學(xué)歷。A16周歲高中以上B16周歲大專以上C18周歲高中以上D18周歲大專以上23用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券的賬