證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)(部分整理)

1、第一章第一章第四節(jié)第四節(jié)基金法基金法基金——組合投資一基金管理人、基金托管人和基金份額持有人（基金參與主體，簡(jiǎn)稱基金當(dāng)事人）基金管理人、基金托管人和基金份額持有人（基金參與主體，簡(jiǎn)稱基金當(dāng)事人）概念、權(quán)力和義務(wù)概念、權(quán)力和義務(wù)（掌握）（掌握）1.基金份額持有人：投資人、實(shí)際所有者，享有知情權(quán)、表決權(quán)、收益權(quán)，基金一切活動(dòng)的中心。2.基金管理人：按照投資組合原理進(jìn)行投資決策，核心作用，只能有依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、

2、記錄15年以上3.基金托管人（保管人）：通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任，基金持有人權(quán)益的代表。在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職位的當(dāng)事人。基金托管人和基金管理人簽訂托管協(xié)議，協(xié)議規(guī)定范圍內(nèi)履行職責(zé)收取報(bào)酬。二設(shè)立基金管理公司的條件設(shè)立基金管理公司的條件（了解）（了解）1.活動(dòng)注冊(cè)資本不低于1億元，且為實(shí)繳貨幣資產(chǎn)2.主要股東從事金融相關(guān)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)國(guó)務(wù)院規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄3.符

3、合公司法章程，取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)，董事、監(jiān)事、高管具備相應(yīng)任職條件，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施等，良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度，其他~三基金管理人的禁止行為基金管理人的禁止行為（熟悉）（熟悉）1.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資2.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)3.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益4.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失其他四公募基金運(yùn)作的方

4、式公募基金運(yùn)作的方式（了解）（了解）公募——私募按運(yùn)作方式不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金1.封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金2.開放式基金是指基金規(guī)模不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或贖回的投資基金（不能上市交易）五基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求（掌握）（掌握）1.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金

5、托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入自有財(cái)產(chǎn)。2.基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或其他情形取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)。3.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。4.基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷；非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行；基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨(dú)立如果違反

6、：基金管理人或托管人沒有獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，5萬(wàn)至50萬(wàn)罰款，沒收違法所得；直接人員給予警告、暫?；虺蜂N從業(yè)資格，3萬(wàn)至30萬(wàn)罰款。六基金的募集基金的募集（1）基金公開募集與非公開募集基金公開募集與非公開募集1.公開——面向社會(huì)公眾，非公開——特定投資者2.基金公開募集與非公開募集的區(qū)別（熟悉）募集方式不同：公募宣傳，私募不公開宣傳募集對(duì)象不同:公募為不確定對(duì)象，私募為少數(shù)特定投資者信息披露要求不同：公募要求嚴(yán)格，私募要求低很多三期貨交易所會(huì)員管

7、理和內(nèi)部管理制度期貨交易所會(huì)員管理和內(nèi)部管理制度（了解）（了解）（1）期貨交易所會(huì)員管理期貨交易所會(huì)員管理期貨交易所會(huì)員：根據(jù)相關(guān)法律和規(guī)定，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，有權(quán)在交易所從事交易或者結(jié)算業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。期貨交易所可實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的會(huì)員有結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。（2）期貨交易所內(nèi)部管理制度期貨交易所內(nèi)部管理制度保證金制度；當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；漲跌停板制度；持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制

8、度；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；其他四期貨公司期貨公司期貨公司：依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的制令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，其交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。（1）期貨公司設(shè)立的條件期貨公司設(shè)立的條件（了解）（了解）1.注冊(cè)資本最低限額為3000萬(wàn)RMB（實(shí)繳資本）[股東可以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，但貨幣出資比例不得低于85%]2.董事、監(jiān)事、高管具備人指責(zé)格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格3.主要股東、實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力、信

9、譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)行為4.符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施，有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度（2）期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度（了解）（了解）期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。不得：無(wú)關(guān)活動(dòng)，期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，為關(guān)聯(lián)人提供融資、對(duì)外擔(dān)保。五期貨交易基本規(guī)則期貨交易基本規(guī)則（了解）（了解）1.參與交易的應(yīng)當(dāng)為期貨交易所會(huì)員2.交易

10、事先向客戶出事風(fēng)險(xiǎn)說明書，客戶簽字→書面合同。不得：未經(jīng)委托或不按委托內(nèi)容擅自交易，向客戶做獲利保證，與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。3.客戶下達(dá)指令方式：書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或其他4.嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度5.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易6.結(jié)算：期貨交易所統(tǒng)一進(jìn)行7.保證金不足：應(yīng)及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)六期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容（了解）（了解）1.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市

11、場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：①制定規(guī)章規(guī)則，依法行使審批權(quán)②對(duì)品種的期貨交易及相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管③對(duì)市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)管④制定從業(yè)人員資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法并監(jiān)管實(shí)施⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況⑥對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)管⑦違規(guī)查處⑧開展與期貨市場(chǎng)監(jiān)管有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)。其他~2.期貨相關(guān)法律責(zé)任規(guī)定：涉及期貨交易所、期貨公司、單位或個(gè)人、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)3.基本內(nèi)容：1簡(jiǎn)政放權(quán)，取消部分審批；降低準(zhǔn)入門檻，優(yōu)化