合同效力生成進路研究.pdf

1、合同效力問題是一個討論已久的宏大課題，主要涵蓋合同拘束力根源的基礎理論1、合同效力類型這一直觀呈現(xiàn)的規(guī)范體系構建以及本文提出的合同效力生成進路問題。就三項內容而言，前兩項表現(xiàn)為一里一表，看似無直接聯(lián)系，但以動態(tài)視角觀察效力生成進路時，為二者架起了關聯(lián)的橋梁?？梢哉f，合同效力生成進路是一條貫穿合同研究的線索，一頭起于拘束力根源理論，一頭連接效力類型體系的構建。如果進路選擇錯誤，將使呈現(xiàn)于外的效力類型體系無法準確反映合同拘束力根源，不但與這

2、項基礎理論出現(xiàn)沖突，并且自身效力體系也出現(xiàn)混亂，同時影響到司法實務中的合同糾紛的正確解決?？梢?，進路選擇問題并非憑空臆造，而是意義重大。這一認識層面的規(guī)律認識一旦形成，應用層面的收獲將隨之層出不窮。
　　學界長期以來，將合同問題上溯至羅馬法早期的交易形式予以考察。伴隨長久的時代發(fā)展和社會變遷，合同理論認識和實務積累發(fā)展到今天，形成了以私人自由為核心的穩(wěn)定價值取向，已少有人質疑。同時，呈現(xiàn)于表前層面的合同效力類型和效力生成進路，設計

3、之初衷無不圍繞該核心價值展開，從合同成立、生效之“統(tǒng)一”至“區(qū)分”，以及在當前“區(qū)分”進路上彰顯的特征，隨著合同法知識的廣泛傳播，也已形成穩(wěn)定通說，為多數(shù)人理所當然的接受。但現(xiàn)實生活的豐富多彩，對合同提出了復雜多樣的要求，我們開始不滿足于當前類型體系的局限，試圖以不斷創(chuàng)設新類型的方式來緊跟現(xiàn)實發(fā)展。遺憾的是，簡單的概念類型創(chuàng)設卻忽視了對已有理論的深度反思，忽視了我們對效力生成進路的選擇和效力類型的設計，能否與私人自治的價值核心實現(xiàn)相得益

4、彰的契合?；诖耍疚倪x擇以效力生成進路問題為中心，論述在效力根源影響下對當前進路選擇的反思和修正，力求從更廣闊的視角重新梳理當前合同效力類型構建混亂的現(xiàn)狀。
　　全文除緒論外，共分五章：
　　第一章：圍繞對法律行為認識的“意志論”理論展開。該部分論述法律行為效力從最初的“意志論”根源產(chǎn)生，在發(fā)展中逐步得到修正?！耙馑颊摗笔购贤Яι杀憩F(xiàn)為成立和生效的統(tǒng)一，無法全面表現(xiàn)“意思”和“表示”在效力生成中的共同作用。隨后，針對嚴

5、格“意志論”，產(chǎn)生了眾多修正方式，如“意思表示說”的出現(xiàn)及其修正。但大多修正方式均是直接對當事人“內在意志”的內部削弱，或對其作為效力主要來源的地位予以否定，這不僅不能解決問題，反而會造成對私人自治核心價值的叛離。對此本章提出，要讓多項要素有序的、合理的成為法律行為效力影響因素，必須有一個協(xié)調和歸類這些要素的，具有價值一貫性和內部統(tǒng)一性的方法。需構想一個法律行為效力生成的動態(tài)進路，在堅持私法自治價值功能的前提下，能合理的放置這些要素，兼

6、顧國家法干預，使真正的私人自治得以實現(xiàn)。
　　第二章：效力生成進路下私法自治和國家法干預的關系探討。以“規(guī)范說”為切入點，對意思表示的效力探索僅從個人角度出發(fā)，轉換為圍繞私法自治和國家法干預的關系角度探討。具體闡述了三種關系類型，一是對事實的評價關系。即將意思表示視為一項客觀事實，讓其涵攝與有效法律規(guī)范要件之下，進而產(chǎn)生法律效力；二是“規(guī)范說”主張的授權關系；三是事后承認型關系。第一種關系類似于對非法律行為的事實行為進行法律適用，

7、是建立在外在表現(xiàn)事實基礎上的關系認識，因其忽視了內在意志的關鍵性作用，所以并不適用于法律行為的效力生成。當前合同效力生成進路正是體現(xiàn)為這種關系。第二種關系與第一種關系雖然表現(xiàn)形式不同，將私人的意思表示直接視為一項個別規(guī)范，而非事實，但將個別規(guī)范系于國家法規(guī)范的授權之下，同樣使效力產(chǎn)生完全依附于國家法規(guī)范，與第一種關系在實質上效果類似。只有第三種關系符合以私法自治為核心的法律行為效力生成，因為其不僅同時承載了私法自治和國家法干預兩大要素，

8、且以事后承認的方式（同時也體現(xiàn)為反向阻卻的方式）較為妥當?shù)奶幚砹硕哧P系，維護了私法自治的核心價值。在此基礎上，本章進一步總括性提出，法律行為效力生成應遵循這樣一條進路，即在個人意志實踐效力下的完全法律效力推定，以反向阻卻的對流形式最終讓法律行為產(chǎn)生法律效力，生成法律效果。
　　第三章：直接針對當前合同效力生成進路本身考察。進入進路內部，重點圍繞合同成立這一作為進路起點的環(huán)節(jié)展開分析，因為進路起點的定位失誤必定影響進路的準確選擇。

9、本章著重反思合同成立的客觀事實性、形式拘束力等現(xiàn)狀認識，力求糾正當前認識合同成立的偏差。在此基礎上，提出應修正當前效力生成進路，一改效力單向遞進和以涵攝方法賦予合同效力的兩項特征，讓修正后進路呈現(xiàn)私法自治和國家法反向干預的雙向對流趨勢。修正過程中，本文引出目前學者已提出的部分改進學說，如三層重塑理論等，并指出，這些修正學說非但未完全貫徹改進思路，有效維護私人自治的核心價值， 并且在特別生效要件等問題上沒有進行有效反思。借此機會

10、，本章進一步對要式合同、要物合同、效力待定合同等類型進行了深入分析。最終認為合同效力生成進路，應是在成立推定出合同效力基礎上的反向阻卻，實現(xiàn)合同法律效果的生成，所謂特別生效要件等內容并不足以單獨成為進路上影響效力生成的另類重要元素。這與前一章理論分析進路模式相互一致。
　　第四章：特別就未生效合同這一特殊合同類型進行分析。本文之所以將未生效合同內容單列成章予以詳加論述，是因為未生效合同在當前司法實踐中，被認為是最有價值的合同效力類

11、型創(chuàng)設。表面上看，該類型創(chuàng)設有效解決了傳統(tǒng)合同效力類型無法涵蓋的內容，也基本符合當前的進路特征。正是基于這種重大誤解，本章專門將未生效合同分解為約定未生效合同（附條件、期限合同）和法定未生效合同（審批合同）分別展開論述，特別針對審批合同重點分析，明確未生效合同并非當前多數(shù)人認定的那樣，有獨立存在的價值。不僅如此，其存在，還將阻礙我們對當前進路的修正，侵蝕合同效力生成中的私人自治，并擾亂在同一標準下對合同效力類型體系的構建，同時給司法實務

12、中的糾紛處理帶來不小的困擾。
　　第五章：將效力生成進路問題落腳于合同效力類型的重新梳理和構建。合同效力類型構建是最終將效力生成呈現(xiàn)于外的直觀表現(xiàn)，其構建的科學性也直接反應合同拘束力來源等問題的正確認識。本章既是對前文章節(jié)的總結，也從宏觀上進一步提出，合同效力類型應建立在對同一客體進行統(tǒng)一標準劃分的基礎上，且只有在效力生成進路上，才能準確認識“生效”“有效”“無效”“可變更可撤銷”等概念內容所指，不能將反映于進路上的動態(tài)節(jié)點直接劃