技術資源與國際技術許可排他性策略研究：來自中國的經(jīng)驗證據(jù).pdf

1、隨著知識經(jīng)濟的興起，技術許可的重要性日益突出，并已成為企業(yè)發(fā)展的重要戰(zhàn)略工具。技術許可的排他性策略是技術許可決策中的重要組成部分，現(xiàn)有文獻對此問題的關注不足。從理論視角來看，目前對技術許可分析的文獻都忽視了許可企業(yè)的資源狀況，更沒有深入分析技術資源及其構成會如何影響企業(yè)的技術許可行為。從管理實踐視角來看，研究發(fā)達國家企業(yè)的技術許可策略，對面臨轉型升級壓力的中國企業(yè)制定和實施技術戰(zhàn)略有重要的理論指導作用。
　　在此背景下，根據(jù)企業(yè)擁

2、有的技術資源的差異，本文圍繞“企業(yè)的技術資源狀況如何影響技術許可中排他性策略選擇”這一科學問題展開研究，從多個角度深入探究許可企業(yè)的技術資源對排他性技術許可的影響機制，從知識觀和國際商務理論中提取情境因素進行分析。具體而言，本文針對以下四個問題進行探討:(1)許可企業(yè)的技術資源對海外技術許可中采用排他性技術許可的決策產(chǎn)生何種影響？(2)許可技術的特征會對許可企業(yè)的技術資源與排他性許可之間的關系產(chǎn)生何種影響？(3)許可企業(yè)和許可對象所在地

3、之間的國家和地區(qū)差異會對許可企業(yè)的技術資源狀況與排他性許可之間的關系產(chǎn)生何種影響？(4)許可企業(yè)在東道國的市場經(jīng)驗會對許可企業(yè)的技術資源與排他性許可之間的關系產(chǎn)生何種影響？
　　本文采用理論研究與實證研究相結合的方法，通過四個子研究逐層深入地進行論述。具體而言，本文首先通過文獻研究構建了許可企業(yè)的技術資源對排他性許可策略的影響和情境因素作用的整體概念模型并開發(fā)研究假設。在此基礎上，通過529份海外企業(yè)對中國企業(yè)技術許可合同的大樣本

4、數(shù)據(jù)，綜合運用多元層次回歸分析，對所提的假設進行檢驗，得出了如下研究結論:
　　(1)許可企業(yè)的技術資源對排他性技術許可有消極作用。許可企業(yè)的技術深度對排他性許可有消極影響。許可企業(yè)技術廣度對排他性許可有積極影響。企業(yè)的技術資源能幫助企業(yè)提高競爭優(yōu)勢，降低交易成本，以及強化本企業(yè)的談判能力。技術深度反映出企業(yè)技術知識的路徑依賴強度，并增加了技術轉移的交易成本。技術廣度反映出企業(yè)進行知識組合管理的水平，提供了開發(fā)新知識和利用成熟知識

5、的靈活性。
　　(2)許可技術的成熟度強化了許可企業(yè)技術資源與排他性許可之間的消極關系。許可技術的成熟度弱化了許可企業(yè)技術廣度與排他性技術許可之間的積極關系。這反映出許可成熟技術對許可企業(yè)的競爭優(yōu)勢影響較小，且技術轉移成本更低。許可技術的數(shù)量弱化了許可企業(yè)技術資源與排他性許可之間的消極關系，強化了許可企業(yè)技術深度與排他性技術許可之間的消極關系，弱化了許可企業(yè)技術廣度與排他性技術許可之間的積極關系。
　　(3)母國與東道國之間

6、的文化距離強化了許可企業(yè)技術資源與排他性許可之間的消極關系，強化了許可企業(yè)技術深度與排他性許可之間的積極關系，弱化了許可企業(yè)技術廣度與排他性許可之間的積極關系。母國與東道國之間的規(guī)制距離強化了許可企業(yè)技術資源與排他性技術許可之間的消極關系，弱化了許可企業(yè)技術廣度與排他性技術許可之間的積極關系。
　　(4)許可企業(yè)的東道國市場經(jīng)驗強化了許可企業(yè)技術資源與排他性許可之間的消極關系，弱化了許可企業(yè)技術廣度與排他性許可之間的積極關系。這反

7、映出許可企業(yè)在東道國的市場經(jīng)驗可以幫助企業(yè)提升市場競爭力，與合作伙伴談判過程中的談判能力，并其能幫助企業(yè)降低在東道國市場上的技術轉移成本。
　　上述的研究結果加深了對“企業(yè)技術資源如何影響技術許可中的排他性策略選擇”的理解，總體來說，本文在如下幾方面做出了相應的理論貢獻:
　　(1)將資源觀引入技術許可的分析，拓展了企業(yè)技術許可的研究。已有學者從產(chǎn)業(yè)組織理論（完全壟斷、寡頭壟斷）、交易成本理論（機會成本）的角度對企業(yè)的技術許

8、可行為進行分析。產(chǎn)業(yè)組織理論的不足在于假定許可企業(yè)的技術壟斷地位，而交易成本的不足在于沒有考慮到技術許可對企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢的影響。本研究對許可企業(yè)技術資源的深入分析展示了產(chǎn)業(yè)組織理論、交易成本理論和資源觀對技術許可決策的共同作用機制，豐富了分析和解釋企業(yè)技術許可行為的理論。
　　(2)豐富了技術許可的排他性策略研究。技術許可中的排他性策略是技術許可決策中的重要組成部分?，F(xiàn)有學者主要關注企業(yè)是否會進行許可的影響因素分析，而對于已經(jīng)決

9、定進行技術許可的企業(yè)如何進行許可的研究關注不足。本研究基于資源觀的視角，分析了許可企業(yè)所擁有的技術資源對排他性許可策略的影響，并分析了三種情境下的排他性許可策略選擇。本研究的結果對指導企業(yè)如何進行技術許可決策有可靠的指導作用。
　　(3)豐富了技術許可的實證研究。在技術許可研究中，基于理論模型進行分析和討論的文獻較多，而實證檢驗的研究文獻較少。產(chǎn)生這種情況的一個重要的原因是技術許可經(jīng)常涉及到企業(yè)的商業(yè)機密而難以獲得。本研究使用中國