包容型政府行為邏輯、治理模式與經(jīng)濟(jì)績(jī)效研究——來(lái)自中國(guó)的經(jīng)驗(yàn).pdf

1、發(fā)展是在特定時(shí)空環(huán)境和社會(huì)結(jié)構(gòu)下發(fā)生的政治、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)互動(dòng)過(guò)程，大國(guó)如何形成有效的治理結(jié)構(gòu)和構(gòu)建適宜的治理模式是經(jīng)濟(jì)學(xué)需要回答的問(wèn)題。中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革迄今為止基本上延續(xù)了改革之前戶籍制度的城鄉(xiāng)分割、財(cái)稅制度的經(jīng)濟(jì)分權(quán)和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系紐帶幾個(gè)特征，這些政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)結(jié)構(gòu)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期對(duì)于資本積累、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)激勵(lì)和合約履行有一定的積極作用，但同時(shí)也帶來(lái)了諸多發(fā)展代價(jià)，如城鄉(xiāng)間、區(qū)域間和人際間的收入和公共服務(wù)差距的擴(kuò)大，以及與此相關(guān)的經(jīng)濟(jì)

2、結(jié)構(gòu)的失衡和社會(huì)福利的扭曲。這些問(wèn)題這使得當(dāng)代中國(guó)的經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)和社會(huì)和諧發(fā)展面臨著巨大的挑戰(zhàn)。我們未來(lái)需要什么樣的大國(guó)治理模式呢？這種治理模式具有怎樣的運(yùn)行機(jī)制呢？是否具有一般性規(guī)則和借鑒意義呢？
　　本文試圖從政府生產(chǎn)性、發(fā)展性和包容性特征出發(fā)和聚焦其行為邏輯、治理模式與經(jīng)濟(jì)績(jī)效對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行研究，一方面在國(guó)家理論下能夠厘清不同經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中政府治理功能發(fā)展的脈絡(luò)，以及總結(jié)出在經(jīng)濟(jì)社發(fā)展過(guò)程中所具有的作用差異、作用邊界和作用大

3、小，另一方面，能夠基于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的事實(shí)和已有的發(fā)展理論、增長(zhǎng)理論和國(guó)家理論，深入剖析經(jīng)濟(jì)發(fā)展中適宜制度和政府治理的作用，構(gòu)建包容型政府的理論框架，并對(duì)未來(lái)可能的改革路徑進(jìn)行展望，以期能夠?qū)χ袊?guó)可能走上的包容性增長(zhǎng)道路具有一定啟發(fā)意義。
　　本文在構(gòu)建包容型政府理論框架和對(duì)包容型政府行為及其績(jī)效分析的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)適宜制度（專利制度、財(cái)政分權(quán)制度和收入分配制度）和政府干預(yù)（政府行為、政府規(guī)模和政府效率）發(fā)揮政府治理包容的作用，通過(guò)經(jīng)

4、濟(jì)增長(zhǎng)（利用物質(zhì)資本、人力資本、技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)）和成果分享（通過(guò)體現(xiàn)效率的初次分配、體現(xiàn)公平的二次分配）發(fā)揮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)包容的作用，通過(guò)社會(huì)流動(dòng)（如通過(guò)代際流動(dòng)和收入流動(dòng)）和社會(huì)包容（如戶籍改革如和教育公平）實(shí)現(xiàn)社會(huì)發(fā)展包容的作用，通過(guò)思想繁榮（思想自由和知識(shí)資本積累）實(shí)現(xiàn)思想市場(chǎng)包容的作用。
　　本文首次對(duì)思想市場(chǎng)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制進(jìn)行了全面的論證，進(jìn)一步提出了適宜制度的概念和功能，并構(gòu)建了新的內(nèi)生增長(zhǎng)模型論證制度對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本作

5、用和機(jī)理。思想市場(chǎng)在某種程度上是對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)既有邏輯鏈條（物質(zhì)資本、人力資本、技術(shù)進(jìn)步、全要素生產(chǎn)率、政治經(jīng)濟(jì)制度）的一個(gè)重要補(bǔ)充，而適宜制度則在一定程度上是對(duì)“華盛頓共識(shí)”和“北京共識(shí)”的否定之否定。
　　政府積極干預(yù)可以對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)轉(zhuǎn)型產(chǎn)生更好的積極影響業(yè)已得到學(xué)者們的廣泛贊同，但對(duì)于政府邊界、政府行為選擇（“攫取之手”或“援助之手”）及其演變（更多“攫取”或更多“援助”）僅基于中國(guó)式分權(quán)（“政治集權(quán)”和“財(cái)政分權(quán)”）宏觀一

6、元框架和“政治人”或“經(jīng)濟(jì)人”微觀單峰偏好的假定，以及暗含區(qū)域間稟賦同質(zhì)和完全流動(dòng)，忽略了中觀層面區(qū)域稟賦異質(zhì)性對(duì)地方政府行為選擇和演變的影響是已有研究的重要缺陷，本文既從中國(guó)層面考察了區(qū)域異質(zhì)性視角，還基于地方政府官員“政治人”和“經(jīng)濟(jì)人”的微觀聯(lián)合偏好視角，對(duì)宏觀財(cái)政分權(quán)制度背景下地方政府行為選擇、演變和績(jī)效進(jìn)行深入細(xì)致的研究，是對(duì)已有財(cái)政政分權(quán)理論和地方政府競(jìng)爭(zhēng)理論的有益增補(bǔ)。
　　運(yùn)用了面板門檻模型，本文首次全面細(xì)致的檢驗(yàn)

7、了“利維坦假說(shuō)”、“粘紙效應(yīng)”和“瓦格納法則”在中國(guó)的存在性、有效性和條件性，結(jié)果發(fā)現(xiàn)政府規(guī)模與財(cái)政分權(quán)、轉(zhuǎn)移支付和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)交互影響對(duì)發(fā)展包容分別表現(xiàn)出“N型”、“倒U型”和“N型”非線性關(guān)系，應(yīng)當(dāng)引起中央政府和各地政府的重視，在制定和執(zhí)行區(qū)域性政策和戰(zhàn)略時(shí)，應(yīng)充分考慮政策實(shí)施的綜合效果而不是單一目標(biāo)。包容型政府行為模式不同于“泛利性政府”、“中性政府”、“生產(chǎn)型政府”和“發(fā)展型政府”，其治理模式也不同于市場(chǎng)式政府（強(qiáng)調(diào)政府管理市場(chǎng)化）

8、、參與式政府（主張對(duì)政府管理有更多的參與）、彈性化政府（認(rèn)為政府需要更多的靈活性）和解制型政府（提出減少政府內(nèi)部規(guī)則）。
　　本文的創(chuàng)新點(diǎn)主要體現(xiàn)在:(1)從社會(huì)包容視角首次提出并探討了包容型政府概念和理論，為解決中國(guó)目前經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程的諸多現(xiàn)實(shí)問(wèn)題提供新的分析視角，包容型政府需同時(shí)解決經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展包容兩個(gè)核心問(wèn)題，具體而言，是形成適宜制度、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)包容為核心內(nèi)容的“發(fā)展的三角”。這一概念和理論是對(duì)林毅夫(2003，20

9、13)關(guān)于要素稟賦決定比較優(yōu)勢(shì)和政府如何遵循比較優(yōu)勢(shì)理論的逆向補(bǔ)充和AcemogluandRobinson(2012)關(guān)于中國(guó)“半包容半掠奪”制度和政府行為特征的有力佐證，也為中國(guó)道路可能具有的世界意義增加了新的內(nèi)容。(2)關(guān)于政治經(jīng)濟(jì)制度的形成與發(fā)展，不同于既有研究的內(nèi)生性視角（要素稟賦、政治博弈或威權(quán)選擇的結(jié)果），而是在一個(gè)開(kāi)放的國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，從國(guó)際貿(mào)易這個(gè)外生性沖擊渠道分析了政治經(jīng)濟(jì)制度演化。(3)既有研究強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)集聚的溢出效應(yīng)

10、和產(chǎn)業(yè)集聚的自組織性，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的市場(chǎng)機(jī)制，對(duì)政府行為在產(chǎn)業(yè)集聚過(guò)程的作用以及產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，尤其是二三產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力關(guān)注較少。本文則從產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)視角考察了農(nóng)業(yè)創(chuàng)新能力提升的關(guān)聯(lián)績(jī)效，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化芡展事關(guān)“三農(nóng)問(wèn)題”、糧食安全和食品安全，而本文的研究為農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展提供了新的思路。(4)本文關(guān)注了社會(huì)分層和社會(huì)流動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，并將分屬社會(huì)學(xué)的社會(huì)分層與社會(huì)流動(dòng)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展包容有機(jī)結(jié)合起來(lái)，形成良

11、性發(fā)展的耦合機(jī)制。社會(huì)流動(dòng)不僅對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要意義，對(duì)于發(fā)展包容同樣具有重要作用，通過(guò)教育流動(dòng)、勞動(dòng)流動(dòng)、職業(yè)流動(dòng)、性別流動(dòng)和收入流動(dòng)可以減少“機(jī)會(huì)不平等”和“靜態(tài)不平等”等“壞的不平等”，逐漸消除各種排斥（社會(huì)排斥、地理排斥和經(jīng)濟(jì)排斥），實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)包容性，這一思路將有助于解決目前經(jīng)濟(jì)和社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中的各種難題。(5)本文首次提出了包容性減貧模式，強(qiáng)調(diào)通過(guò)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與收入分配“自上而下”和自生能力與社會(huì)流動(dòng)“自下而上”相結(jié)合的貧困緩解策