財(cái)政分權(quán)、地方政府行為與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)——中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)及理論分析.pdf

1、本文主要研究財(cái)政分權(quán)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。在中國(guó)財(cái)政分權(quán)是如何影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的?對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，目前在學(xué)術(shù)界還缺乏一個(gè)較為一致的研究結(jié)論。因而，也就無(wú)法解釋為什么財(cái)政分權(quán)對(duì)某一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的促進(jìn)作用，而在另一地區(qū)卻得到了相反的結(jié)果?本文的研究旨在回答上述問(wèn)題。為此，借鑒第二代財(cái)政分權(quán)理論的分析方法，全文通過(guò)分析各地區(qū)地方政府行為的特征，解釋了財(cái)政分權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響出現(xiàn)地區(qū)性差異的原因，進(jìn)而初步揭示了中國(guó)的財(cái)政分權(quán)影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)

2、增長(zhǎng)的路徑。 在財(cái)政分權(quán)體制下，地方政府成為相對(duì)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)體，且掌握著一定的配置本地經(jīng)濟(jì)資源的權(quán)力。盡管各地區(qū)地方政府都擁有使自身利益最大化的動(dòng)機(jī)，但不同地區(qū)的地方政府為實(shí)現(xiàn)這一動(dòng)機(jī)所采取的行為方式卻可能有所不同，因而其對(duì)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響也會(huì)不同。這應(yīng)是財(cái)政分權(quán)對(duì)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響出現(xiàn)顯著差異的根本原因。本文的研究表明，(1)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)、非國(guó)有制經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，地方政府“攫取之手”就越少。因此，在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)和非國(guó)有制經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)的

3、東部地區(qū)，當(dāng)前的財(cái)政分權(quán)體制有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而在中西部地區(qū)則相反。(2)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度發(fā)展水平較高的地區(qū)，財(cái)政分權(quán)有利于其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的發(fā)揮，反之，則不利于其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)。也就是說(shuō)，在中國(guó)財(cái)政分權(quán)改革可能不利于那些計(jì)劃經(jīng)濟(jì)比重較高的地區(qū)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。(3)財(cái)政分權(quán)程度越大，地方政府競(jìng)爭(zhēng)轄區(qū)外流動(dòng)性要素的程度就越大。以對(duì)FDI的競(jìng)爭(zhēng)為例，在當(dāng)前的地方政府競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用下，無(wú)論采取較少途徑還是多種途徑的競(jìng)爭(zhēng)，地方政府對(duì)FDI的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)都可能

4、使財(cái)政分權(quán)不利于FDI發(fā)揮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)。因而，證實(shí)了一個(gè)重要推論，地方政府行為對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的地區(qū)性差異應(yīng)主要源自于各地區(qū)地方政府在汲取本地區(qū)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)資源時(shí)的行為差異，而非其對(duì)區(qū)外經(jīng)濟(jì)資源爭(zhēng)奪時(shí)的行為差異。(4)由于“用手投票”和“用腳投票”機(jī)制的缺失和來(lái)自“財(cái)政縱向不平衡”的影響，財(cái)政分權(quán)改革推動(dòng)了地方政府規(guī)模持續(xù)膨脹。對(duì)這一問(wèn)題的研究證明了一個(gè)非常有意義的推論，即，在現(xiàn)行的財(cái)政分權(quán)體制下，中央無(wú)法對(duì)地方政府行為實(shí)施有效的約束，因而也

5、就不能很好地阻止地方政府侵害地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的行為。因而，通過(guò)來(lái)自中央的努力將很難消除財(cái)政分權(quán)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的地區(qū)性差異，以及幫助一些地區(qū)(欠發(fā)達(dá)地區(qū))克服財(cái)政分權(quán)帶來(lái)的不利影響。(5)中央實(shí)施財(cái)政分權(quán)改革之后，地方政府擁有了更大的資源配置權(quán)力，如果缺乏對(duì)地方政府行為的有效治理，地方政府行為可能會(huì)損害地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，各地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和公共產(chǎn)品供給上的差距還可能會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大。進(jìn)而，延緩了一些地區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的進(jìn)程，甚至可能會(huì)使其陷入不能自拔的僵局。本

6、文取得的理論進(jìn)展集中在于兩個(gè)方面，(1)在理論認(rèn)識(shí)上，解釋了中國(guó)的財(cái)政分權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響存在地區(qū)性差異的原因，且財(cái)政分權(quán)可能不利于一些地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。從一個(gè)側(cè)面證實(shí)了“財(cái)政分權(quán)發(fā)揮促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用需要其他制度條件和經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的支持”的觀點(diǎn)。也就是說(shuō)，財(cái)政分權(quán)改革必須和其他經(jīng)濟(jì)制度改革、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整相結(jié)合才能發(fā)揮出促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效果，否則可能會(huì)帶來(lái)不可預(yù)期的負(fù)面效應(yīng)。(2)在研究方法上，初步揭示了中國(guó)和其他轉(zhuǎn)型國(guó)家的財(cái)政分權(quán)影響地區(qū)經(jīng)

7、濟(jì)增長(zhǎng)的路徑，這是對(duì)已有的相關(guān)文獻(xiàn)的補(bǔ)充和完善。同時(shí)，也使我們發(fā)現(xiàn)在一個(gè)國(guó)家內(nèi)部實(shí)施財(cái)政分權(quán)改革，必須注意到各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和發(fā)展環(huán)境上的差異，才能使這一改革發(fā)揮出最大的促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效果。 本文認(rèn)為，應(yīng)建立規(guī)范、穩(wěn)定的財(cái)政制度，明確地方政府的責(zé)任；建立規(guī)范的財(cái)政分權(quán)體制保證每一個(gè)公民享有基本的公共服務(wù)；規(guī)范轉(zhuǎn)移支付制度，幫助地方政府履行公共責(zé)任；改革對(duì)地方政府官員的晉升考核制度，使地方政府官員行為與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成“激勵(lì)相容