中美證券稽查機(jī)制比較.pdf

1、美國擁有當(dāng)今世界上最發(fā)達(dá)的證券市場、完善的證券監(jiān)管體系以及高效的證券稽查機(jī)制。研究中國的證券稽查如果想找一個參照物，美國無疑是最好的一個樣本。采用比較分析的方法研究證券稽查機(jī)制，通過借鑒美國完備的監(jiān)管制度和高效的稽查機(jī)制，進(jìn)而完善我國的證券稽查機(jī)制，這便是選題的初衷。本文通過對比分析中美證券稽查的發(fā)展歷史、法律框架、組織結(jié)構(gòu)、稽查權(quán)限、懲處機(jī)制等諸多方面的異同，全面探討中國證券市場轉(zhuǎn)軌背景下的證券稽查機(jī)制存在的問題及其深層次原因，結(jié)合美

2、國證券稽查的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，對如何構(gòu)建一個全方位、高效率的證券稽查機(jī)制提出相關(guān)建議，為我國的證券稽查立法、執(zhí)法改革提供參考。
　　 本文共分五章。第一章概括介紹證券稽查機(jī)制的基礎(chǔ)理論，分析證券監(jiān)管體制與證券稽查機(jī)制的對應(yīng)關(guān)系。第二章對中美兩國證券稽查機(jī)制的產(chǎn)生、演變、現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢論述，挖掘隱藏在證券稽查機(jī)制背后的歷史文化背景、政治經(jīng)濟(jì)制度、市場與法治基礎(chǔ)等深層次原因，為能否進(jìn)行法律移植、制度借鑒做出論證。第三章通過詳細(xì)對比中美兩國