國(guó)有企業(yè)制度解構(gòu)動(dòng)因與作用機(jī)制研究.pdf

1、企業(yè)如何對(duì)自身進(jìn)行變革以應(yīng)對(duì)外部制度環(huán)境變化?這一問題已經(jīng)成為戰(zhàn)略管理關(guān)注的焦點(diǎn)之一。自20世紀(jì)80年代以來，由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型從根本上改變了原有企業(yè)的游戲規(guī)則。在這一進(jìn)程中，一個(gè)重要的挑戰(zhàn)在于：對(duì)于那些原有的在位企業(yè)而言，如何在一個(gè)不穩(wěn)定的制度環(huán)境中實(shí)現(xiàn)自身重組或變革。然而在制度轉(zhuǎn)軌的過程中，制度環(huán)境的不完善以及制度變革進(jìn)程的不匹配導(dǎo)致了企業(yè)極大的不確定性。此外，這種重組要求企業(yè)脫離既有的組織慣例，以及與舊的體制框架脫

2、離聯(lián)系，從而導(dǎo)致了新的模糊性和認(rèn)知沖突，從而形成對(duì)轉(zhuǎn)型過程的合法性阻礙。
　　 因此這方面研究的一個(gè)根本性的問題在于“在新的游戲規(guī)則不完善的情況下，組織是如何在這樣一個(gè)新的游戲中進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的?”。面對(duì)制度轉(zhuǎn)型過程中廣泛存在的“制度缺陷”以及由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，令人感到不解的是，在一個(gè)仍然模糊的游戲規(guī)則之下，企業(yè)又是如何從根本上脫離原有的制度結(jié)構(gòu)的束縛而代替以新的組織形式的?本研究關(guān)注的研究問題正在于：當(dāng)處于一種不完全規(guī)則的游戲之中時(shí)，

3、在何種條件下企業(yè)更可能參與到重組過程中?
　　 針對(duì)這一問題，我們研究了影響中國(guó)上市國(guó)有企業(yè)在1998——2006年間發(fā)生民營(yíng)化的條件。民營(yíng)化，被定義為“任何將部分或全部所有權(quán)或控制權(quán)從國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)向私人部門的過程”。民營(yíng)化作為重要的制度轉(zhuǎn)型過程，已經(jīng)引發(fā)了經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)視角下的大量的相關(guān)研究。之前的這類研究主要關(guān)注于民營(yíng)化之后階段的調(diào)整和績(jī)效問題，卻很少對(duì)民營(yíng)化發(fā)生的動(dòng)因予以關(guān)注。我們依然缺乏系統(tǒng)的理論解釋和充分的實(shí)證證據(jù)去回答

4、何種企業(yè)在何種情況下更有可能參與到民營(yíng)化過程中?正是這一問題構(gòu)成了我們研究所的擔(dān)負(fù)的重要挑戰(zhàn)。在本研究中，基于對(duì)制度理論的應(yīng)用和擴(kuò)展，我們認(rèn)為民營(yíng)化不僅是一種經(jīng)濟(jì)效率的比較過程，而且構(gòu)成了一個(gè)復(fù)雜的制度演化過程，這一過程高度嵌入于企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境中。我們認(rèn)為民營(yíng)化實(shí)質(zhì)上引發(fā)了一個(gè)“制度解構(gòu)”的過程，“制度解構(gòu)”被定義為“既有制度被削弱以及消失的過程”。這一過程極大的改變了企業(yè)組織形式以及企業(yè)與外部環(huán)境之間的關(guān)系。基于“制度解構(gòu)”概念，我

5、們進(jìn)一步探索了民營(yíng)化發(fā)生的動(dòng)因，認(rèn)為民營(yíng)化的發(fā)生受到源自于國(guó)家主導(dǎo)體制下的制度嵌入所產(chǎn)生的制度壓力，以及源自于市場(chǎng)主導(dǎo)體制下的制度嵌入而產(chǎn)生的效率壓力，而這兩種壓力分別受到企業(yè)內(nèi)部特征的影響。在本研究中，我們發(fā)現(xiàn)：第一，企業(yè)對(duì)國(guó)家主導(dǎo)體制的嵌入程度降低了企業(yè)的民營(yíng)化的可能性；第二，在企業(yè)面臨更大的生存危機(jī)的情況下，基于市場(chǎng)主導(dǎo)體制下的效率壓力則提高了企業(yè)民營(yíng)化的可能性；第三，更為重要的是，這種效率壓力并不必然導(dǎo)致企業(yè)放棄原有的國(guó)有體制，

6、其作用同時(shí)取決于外部制度環(huán)境和資源特點(diǎn)的權(quán)變影響。我們認(rèn)為，正是源自于制度轉(zhuǎn)型的不完善性所產(chǎn)生的這種不確定性導(dǎo)致了企業(yè)民營(yíng)化過程中的這種權(quán)變效應(yīng)。
　　 本研究的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：首先，在以往大量基于民營(yíng)化的研究中，民營(yíng)化往往被視為給定的條件而主要關(guān)注民營(yíng)化之后的階段，而在本研究中，我們則主要著眼于民營(yíng)化前端，分別從理論和實(shí)證的角度對(duì)民營(yíng)化的動(dòng)因進(jìn)行了研究。其次，對(duì)于制度理論而言，針對(duì)目前制度理論學(xué)者“將制度解構(gòu)的研究

7、置于更廣泛的制度變革背景之下”的理論呼吁，我們進(jìn)一步探討了在中國(guó)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下，在兩種競(jìng)爭(zhēng)性制度邏輯和體制（國(guó)家主導(dǎo)體制vs市場(chǎng)主導(dǎo)體制）相互共存的獨(dú)特制度情景下，影響組織制度解構(gòu)的因素。第三，基于制度理論以及冗余資源觀點(diǎn)之間的理論整合，我們檢驗(yàn)了冗余資源在企業(yè)制度變革過程的作用，從而進(jìn)一步彰顯了制度解構(gòu)過程中的企業(yè)行為機(jī)制，進(jìn)而拓展了制度解構(gòu)的理論構(gòu)面。最后，對(duì)于針對(duì)民營(yíng)化的相關(guān)研究大多基于中東歐以及前蘇聯(lián)的激進(jìn)式制度變革的背景下，我