新版3合1及50430內(nèi)審檢查表綜合部

1、管理體系檢查表審核部門：綜合部審核員：審核日期：2017.3.099001條款及要求14001條款及要求18001條款及要求50430條款及要求查詢問題評價(jià)6.1應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1總則Q：企業(yè)是否有明確可能所需要應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？為確定需要應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：1、公司在策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，是否考慮內(nèi)部和外部因素？2、公司在策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，是否有理解相關(guān)方需求？E:策劃

2、環(huán)境管理體系時(shí)，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問題？有無指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？以及潛在的緊急情況？有無相應(yīng)的需要應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的文件化信息？OK6.1.2策劃應(yīng)對這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.2環(huán)境因素4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施的確定Q：1.公司是否有策劃應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施？這些措施可能是產(chǎn)品及服務(wù)的檢查、監(jiān)視和測量、校準(zhǔn)、產(chǎn)品及過程設(shè)計(jì)、糾正措施、規(guī)定方法和工作指導(dǎo)書、培訓(xùn)及使用有能力

3、人員等方面。2。應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施是否得到實(shí)施和評價(jià)措施的有效性？ES:有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進(jìn)行環(huán)境影響評價(jià)？環(huán)境因素信息是否及時(shí)更新？ES:是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素？環(huán)境因素的確定過程如何控制？第一階段審核：關(guān)注主管部門，查相關(guān)記錄，驗(yàn)證辨識(shí)與評價(jià)過程是否符合程序？抽一部分危險(xiǎn)源，評定其辨識(shí)的合理性、科學(xué)性；現(xiàn)場巡視各處，簡單驗(yàn)證危險(xiǎn)源是否有遺漏，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是否合理？第二階段審核：風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法是否及時(shí)主動(dòng)？現(xiàn)場核實(shí)

4、針對識(shí)別出的不允許、重大、中度風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)，管理方案及采取控制措施是否落實(shí)？風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是否與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的能力相適應(yīng)？為確定提供資源，保證風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行控制提供了信息嗎？提供必要的檢測活動(dòng)是否已落實(shí)？重點(diǎn)查看企業(yè)各過程需要爭取控制措施的風(fēng)險(xiǎn)是否有遺漏？評價(jià)是否合理？是否批準(zhǔn)、傳達(dá)？OK6.1.3合規(guī)義務(wù)4.3.2法律法規(guī)和其他要求J:3.5ES:與組織環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)有哪些？有無形成文件的信息？其他要求的適用性如何？版本是

5、否及時(shí)更新？判斷是否準(zhǔn)確？現(xiàn)場驗(yàn)證其適用性。第二階段關(guān)注法規(guī)的落實(shí)，員工和其他相關(guān)方是否及時(shí)獲取了法規(guī)及其他相關(guān)方的信息？OK6.1.4措施的策劃E:策劃的措施是否與業(yè)務(wù)活動(dòng)過程相融合？如何評價(jià)這些措施的有效性？OK管理體系檢查表審核部門：綜合部審核員：審核日期：2017.3.097.1.6組織的知識(shí)Q：公司是否定期總結(jié)并收集各項(xiàng)管理經(jīng)驗(yàn)，并進(jìn)行交流？以確保經(jīng)驗(yàn)知識(shí)的積累；?獲取組織內(nèi)部人員的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；從顧客、供應(yīng)商和合作伙伴方面收集

6、知識(shí)；獲取組織內(nèi)部存在的知識(shí)（隱性的和顯性的）；與競爭對手比較；與相關(guān)方分享組織知識(shí)；根據(jù)改進(jìn)的結(jié)果更新必要的組織知識(shí)。7.2能力7.2能力4.4.2能力、意識(shí)和培訓(xùn)Q：1）是否對從事影響質(zhì)量活動(dòng)的部門、層次、崗位人員進(jìn)行了識(shí)別，對各類人員所需的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)提出了要求？2）針對需求是否提出了培訓(xùn)計(jì)劃（包括特殊工種、工作人員）或采取其他措施并組織實(shí)施？3）通過何種方式宣傳培訓(xùn)確保員工意識(shí)到所從事活動(dòng)的相關(guān)性和重要性，并為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量

7、目標(biāo)做出貢獻(xiàn)？4）是否適當(dāng)?shù)乇４媪私逃?、培?xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)的記錄？5）看培訓(xùn)需求是否合理？是否按計(jì)劃實(shí)施？通過查相關(guān)記錄驗(yàn)證計(jì)劃完成情況，抽查相關(guān)培訓(xùn)和評價(jià)記錄。ES:與績效有關(guān)的人員和與合規(guī)性有關(guān)的人員的能力要求有哪些？能力要求描述中有無對人員適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)或經(jīng)歷要求，確保員工能夠勝任？有無相應(yīng)措施獲得所需能力，如何評價(jià)措施有效性？有無相應(yīng)的記錄證明人員能力？OK7.3意識(shí)7.3意識(shí)重要環(huán)境因素崗位員工行為1、公司員工及各相關(guān)方是否知